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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息

A、A.II、III

B、B.I、IV

C、C.II、IV

D、D.I 、 III

答案:D

解析:I 、 III

证券类应知应会题库
关于基金服务业务,基金服务机构可以开展的业务不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a00-e06f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下不属于基金招募说明书中应包含的重要信息的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c51e-2287-c0c0-3bf7bd52af00.html
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.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( ).
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假设某投资者持有 10,000 份基金 A, T 日该基金发布公告,拟以 T+2 日为除权日进行利润分配S每 10 份分配现金 0.5 元ST+2 日该基 金分红除权前份额净值为 1.635 元,除权后该基金的基金份额净值为( ) 元,该投资者可分得现金红利( ) 元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5537-d827-c0c0-3bf7bd52af00.html
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相对估值法常见的估值比率包括()1.市盈率Ⅱ市净率Ⅲ.贴现率Ⅳ.企业价值倍数
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有以下几项投资交易活动:I.香港投资者通过基金互认买入内地基金份额Ⅱ.香港投资者通过基金互认卖出内地基金份额Ⅲ.某公募基金卖出股票Ⅳ.某私募基金买入股票V.某机构投资者卖出基金VI.某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a21-650b-c0c0-3bf7bd52af00.html
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.下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说 A 上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了 A 公司的股票II.某股民在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组S该股民赶紧买入了 B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司 C 的高管说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV.某研究员经分析上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的 D 公司股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5525-b447-c0c0-3bf7bd52af00.html
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( )虽然计算量较大,但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a17-5666-c0c0-3bf7bd52af00.html
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.以下不属于基金宣传推介材料的是( )
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(单选)()是股票最基本的特征。
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单选题
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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息

A、A.II、III

B、B.I、IV

C、C.II、IV

D、D.I 、 III

答案:D

解析:I 、 III

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相关题目
关于基金服务业务,基金服务机构可以开展的业务不包括()。

A. A.公募基金的销售

B. B.公募基金的投资决策

C. C.公募基金的销售支付

D. D.公募基金的份额登记

解析:【公募基金的投资决策】

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以下不属于基金招募说明书中应包含的重要信息的是( )

A. A.该基金产品的争议解决费用的承担方式

B. B.该基金产品的投资范围包括了科创板股票

C. C.该基金产品有3年锁定期,锁定期内不得赎回

D. D.该基金产品有不同类别,A类份额和B类份额的管理费水平不同

解析:A项是基金合同的内容。

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.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( ).

A. A.服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求

B. B.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

C. C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D. D.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

解析:【服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5538-e695-c0c0-3bf7bd52af00.html
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假设某投资者持有 10,000 份基金 A, T 日该基金发布公告,拟以 T+2 日为除权日进行利润分配S每 10 份分配现金 0.5 元ST+2 日该基 金分红除权前份额净值为 1.635 元,除权后该基金的基金份额净值为( ) 元,该投资者可分得现金红利( ) 元

A. A. 1.635, 5000

B. B. 1.630, 500

C. C. 1.585, 500

D. D. 1.135S5000

解析:【 1.585, 500】

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相对估值法常见的估值比率包括()1.市盈率Ⅱ市净率Ⅲ.贴现率Ⅳ.企业价值倍数

A. A.1、Ⅱ、Ⅳ

B. B.1、Ⅱ

C. C.1、Ⅱ、Ⅲ

D. D.1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:【1、Ⅱ、Ⅳ】

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有以下几项投资交易活动:I.香港投资者通过基金互认买入内地基金份额Ⅱ.香港投资者通过基金互认卖出内地基金份额Ⅲ.某公募基金卖出股票Ⅳ.某私募基金买入股票V.某机构投资者卖出基金VI.某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是()。

A. A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ、V、VI

C. C.Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅱ、Ⅳ、V

解析:【I、Ⅱ、Ⅳ、V】我国证券交易印花税只对出让方按千分之一征收,对受让方不再征收。即Ⅲ、V都需要缴纳印花税,IV买入股票不需要缴纳印花税。可排除ABC。机构投资者跟个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税,V正确。对香港市场投资者通过基金互认买卖、继承、赠予内地基金份额,按照内地现行税制规定,暂不征收印花税I、Ⅱ正确。

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.下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说 A 上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了 A 公司的股票II.某股民在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组S该股民赶紧买入了 B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司 C 的高管说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV.某研究员经分析上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的 D 公司股票

A. A.I、II、III、IV

B. B.II、III

C. C.I、II

D. D.I、II、III

解析:【.II、III】

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( )虽然计算量较大,但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。

A. A.参数法

B. B.历史模拟法

C. C.蒙特卡洛模拟法

D. D.线性回归模拟法

解析:【蒙特卡洛模拟法】蒙特卡洛模拟法虽然计算量较大,但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。

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.以下不属于基金宣传推介材料的是( )

A. A.为推介基金公开出版的资料

B. B.推介基金的群发短信

C. C.营业网点发布的基金宣传单

D. D.指定媒体发布的基金分红公告

解析:【指定媒体发布的基金分红公告】

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(单选)()是股票最基本的特征。

A. A收益性

B. B风险性

C. C流动性

D. D永久性

解析:【收益性】收益性是股票最基本的特征,它是指持有股票可以为持有人带来收益的特性。持有股票的目的在于获取收益。股票的收益主要有两类:一是股息和红利,二是资本利得;风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性;流动性是指股票可以依法自由地进行交易的特征;永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无期限的法律凭证。

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