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下列行为中，构成不正当竞争的是( )。I.基金管理人 A 为了销售基金，邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手，捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A、A.II、III、IV

B、B.I、II、III、IV

C、C.I 、 II 、 IV

D、D.II、IV

答案：C

解析：I 、 II 、 IV

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关于 ETF 份额的场内申购和赎回，以下表述正确的是 ()。I.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回 ETF 的对价包括组合证券、现金替代等

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关于公开募集的基金中基金 (FOF) ，以下表述正确的是( )。

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以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( ).

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关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是( )

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A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价，其需要考虑的因素包括（）。I.基金投资方向和范围Ⅱ.基金历史规模和持仓比例Ⅲ.基金过往业绩Ⅳ.基金流动性、杠杆情况

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2017年3月1日星期三，某私募基金公司发生有关所管理私募基金投资运作方面的重大事项按规定需要向中国证券投资基金业协会报告由于2017年3月国家没有法定假日，该报告的截止日应该为（）

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宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额净值为1.350元，赎回费率为0.5%，宋先生赎回时总计付出赎回费（）元。

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15、国外企业债券多数没有担保机构，而且担保机构本身风险也较大，这意味着投资海外债券的QDII基金需要面临以下哪些风险？（)

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35.关于跟踪误差的定义，以下表述正确的是（）。

衡量货币市场基金的风险指标主要有（）。

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单选题

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证券类应知应会题库

下列行为中，构成不正当竞争的是( )。I.基金管理人 A 为了销售基金，邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手，捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A、A.II、III、IV

B、B.I、II、III、IV

C、C.I 、 II 、 IV

D、D.II、IV

答案：C

解析：I 、 II 、 IV

相关题目

A. A.I 、IV

B. B.III、IV

C. C.II、III

D. D.II、IV

解析：I 、IV

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关于公开募集的基金中基金 (FOF) ，以下表述正确的是( )。

A. A.FOF 可以投资分级基金

B. B.FOF 持有单只基金的市值，不得高于 FOF 资产净值的 25%

C. C.基金托管人不得对 FOF 财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费

D. D. 基金管理人不得对FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

解析：基金管理人不得对FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

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以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( ).

A. A.基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

B. B.基金从业人在向顾客预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩

C. C.基金从业人员在进行投资分析时，应保持独立性与客观性

D. D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识

解析：【基金从业人是间害户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩】

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关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是( )

A. A.股票基金以追求长期的资本增值为目标

B. B.股票基金是应对通货膨胀的有效手段

C. C.股票基金可满足投资者现金管理的需要

D. D.与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高

解析：【股票基金可满足投资者现金管理的需要】

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A. A.I、Ⅱ、Ⅲ

B. B.I、Ⅲ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅱ

解析：【I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ】基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，四是基金成立以来有无违规行为发生。同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。

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A. A.2017年3月13日

B. B.2017年3月6日

C. C.2017年3月8日

D. D.2017年3月16日

解析：私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用清况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。

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宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额净值为1.350元，赎回费率为0.5%，宋先生赎回时总计付出赎回费（）元。

A. A. 67.15

B. B.50

C. C.67.5

D. D.64.25

解析：【67.5】

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15、国外企业债券多数没有担保机构，而且担保机构本身风险也较大，这意味着投资海外债券的QDII基金需要面临以下哪些风险？（)

A. A.投资研究风险

B. B.政治风险

C. C.估值风险

D. D.利率风险

解析：投资研究风险主要关注以下两方面：（1）债券信用风险。国外企业债券多数没有担保机构，而且担保机构本身也存在较大的信用风险，因此证券投资和交易对手都存在较大的信用风险暴露。（2）衍生证券风险。在使用衍生证券进行套期保值时，需要准确计算衍生工具和挂钩的基础证券之间的相关性，然后根据定价模型计算持有数量，这一过程存在模型风险。

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35.关于跟踪误差的定义，以下表述正确的是（）。

A. A.波动率是一个相对风险指标，跟踪误差则是相对于业绩比较基准的绝对风险指标

B. B.跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较标准

C. C.主动管理基金受到投资目标和风格不同的影响，跟踪误差较小

D. D.指数基金的跟踪误差通常较高

解析：波动率是一个绝对风险指标，跟踪误差则是相对于业绩比较基准的相对风险指标。跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准。指数基金的跟踪误差通常较低。主动管理基金受到投资目标和风格不同的影响，跟踪误差较大。跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常范围内

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衡量货币市场基金的风险指标主要有（）。

A. A..投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例

B. B.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度

C. C..投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况