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操纵市场的行为是行业明确禁止的，以下属于操纵市场行为的是（）I.甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，拉升股价II.某基金管理人，通过互联网散布关于 A 上市公司的不实信息，从而达到推高A 公司股价的效果，使其投资获利III.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息，大量买入该公司股票，推高股价IV.某机构人为编造 B 上市公司的利空消息，待 B 公司股票价格大幅下跌后，大量买入 B 公司股票

A、A. I、II、IV

B、B. I 、II 、III 、IV

C、C. I、II

D、D. I、II、III

答案：B

解析：I 、II 、III 、IV

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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) .I.在基金募集过程中，为了让客户更深入地了解基金产品，对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现，在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

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基金管理人开展基金业绩评价的益处良多，以下表述正确的有( )。I.有助于投资目标匹配II.有助于投资计划实施III.有助于保障较高的收益IV.给内部绩效考核提供参考

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期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( ）

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关于基金从业人员职业道德中“专业审慎”所要求的持续学习，以下各项能够体现这一要求的包括（）I.积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训Ⅱ注重在实践中总结和积累经验Ⅲ参加CFA考试

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97、利率互换的形式有0。

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81.以下不属于基金重大事件的是（）

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12、某公司有两只基金，债券基金A和股票基金B，前一日A基金资产净值是100亿，当日基金资产净值为99亿，A基金的年管理费率为0.75%；B基金前一日基金资产净值是50亿，当日基金资产净值为52亿，B基金的年管理费率为1.5%，当年天数365天，则当日A基金和B基金计提的管理费（）

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小李购买了 100 股 A 上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是( ).

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64.下列符合封闭式基金上市交易条件的是0。

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关于基金日常估值程序，以下表述错误的是（）。

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单选题

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证券类应知应会题库

操纵市场的行为是行业明确禁止的，以下属于操纵市场行为的是（）I.甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，拉升股价II.某基金管理人，通过互联网散布关于 A 上市公司的不实信息，从而达到推高A 公司股价的效果，使其投资获利III.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息，大量买入该公司股票，推高股价IV.某机构人为编造 B 上市公司的利空消息，待 B 公司股票价格大幅下跌后，大量买入 B 公司股票

A、A. I、II、IV

B、B. I 、II 、III 、IV

C、C. I、II

D、D. I、II、III

答案：B

解析：I 、II 、III 、IV

相关题目

A. A.I、II、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III、IV

解析：I、II、III、IV

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A. A. I 、II 、IV

B. B. I、II、III

C. C. II、III、IV

D. D. I、III、IV

解析：I 、II 、IV

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期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( ）

A. A.认购期权

B. B.美式期权

C. C.认沽期权

D. D.欧式期权

解析：【欧式期权】欧式期权，指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权（即行使买入或卖出标的资产的权利)，既不能提前也不能推迟。如果买方要提前执行权利，期权卖出者可以拒绝履约；如果推迟，期权则将被作废。

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A. A.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ

B. B.I、Ⅱ

C. C.I、Ⅲ

D. D.Ⅱ、Ⅲ

解析：专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。其中，持续学习是指基金从业人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，注重业务实践，积极参加基金业协会和所在机构组织的后续职业培训，完成规定的后续职业培训学时（包括必修学时与选修学时），并通过基金业协会组织的从业人员年检。基金行业是个实践性强、知识更新快、新业务层出不穷、竞争激烈的行业。基金从业人员要保持专业胜任能力，必须加强学习，随时汲取新知识，理论联系实际，注重在实践中总结和积累经验，不断提高自己的专业水平和执业能力。只有持续学习，才能保证持续的专业胜任能力。

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97、利率互换的形式有0。

A. A.息票互换和币种互换

B. B.息票互换和基础互换

C. C.基础互换和交叉互换

D. D.币种互换和交叉互换

解析：利率互换有两种形式：1.息票互换，即固定利率对浮动利率的互换；2.基础互换，即双方以不同参照利率互换利息支付，如美国优惠利率对LIBOR。

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81.以下不属于基金重大事件的是（）

A. A.基金的基金经理变更

B. B.股票型基金第二大重仓股临时停牌

C. C.封闭式基金召开持有人大会

D. D.基金管理公司总经理变更

解析：基金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，等等。

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A. A.相同

B. B.A基金计提的管理费多于B

C. C.B基金计提的管理费多于A

D. D.无法确定

解析：根据基金管理费用的计算公式，当年实际天数式中：H表示每日计提的费用；E表示前一日的基金资产净值；R表示年费率。可知基金A的管理费=100×0.75%/365=基金B的管理费用=50×1.5%/365，答案选A项。

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小李购买了 100 股 A 上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是( ).

A. A.在公司支付债息和优先股股息后，参与股利分配

B. B.公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利

C. C.公司破产清算时,享有剩余财产分配权

D. D.公司召开股东大会时，享有表决权

解析：公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利

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64.下列符合封闭式基金上市交易条件的是0。

A. A.基金合同期限为3年，基金募集金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人

B. B.基金合同期限为5年，基金募集金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人

C. C.基金合同期限为3年，基金募集金为2.5亿元，基金份额持有人为1500人

D. D.基金合同期限为5年，基立募集金额为2.5亿元，基金份额持有人为1500人

解析：封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：（1)基金的募集符合《证券投资基金法》规定：（2）基金合同期限为5年以上；（3）基金募集金额不低于2亿元人民币；（4）基金份额持有人不少于1000人：（5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

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关于基金日常估值程序，以下表述错误的是（）。

A. A.基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人

B. B.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核

C. C.基金份额净值的最终结果由基金注册登记机构对外公告

D. D.基金日常估值由基金管理人进行

解析：【基金份额净值的最终结果由基金注册登记机构对外公告】（1）基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。（2）基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人。（3)基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布（C错误）并由基金注册登记机构根据确认的金份额净值计算申购、赎回数额。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

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