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关于普通股和优先股,以下表述错误的是( )

A、A.相对于优先股,普通股具有较高风险的特征

B、B.优先股在分配股利和清算时,对公司资产的剩余索取权优先于普通股

C、C.相对于普通股,优先股承担风险较低,公司盈利多时,优先股获利更多

D、D.相对于优先股,普通股具有较高的潜在收益率

答案:C

解析:相对于普通股,优先股承担风险较低,公司盈利多时,优先股获利更多解析:优先股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于普通股,因而风险较低。然而,优先股的收益也因此被限定为固定的股息收益,当公司盈利多时,相比普通股而言,优先股获利更少。

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基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? ( )I.投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入该公司股票IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划,丁拒绝告知相关信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e599-1e90-c0c0-3bf7bd52af00.html
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贴现发行的零息债券,发行价格一般( )债券的面值。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a14-d283-c0c0-3bf7bd52af00.html
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申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()。①最近半年内没有因重大违法讳规行为,重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚②最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏③拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行④有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a06-fa27-c0c0-3bf7bd52af00.html
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有关银行间债券市场做市商制度,以下表述正确的是()
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关于不动产投资的含义和特点,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-89ff-8607-c0c0-3bf7bd52af00.html
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股权投资基金募集过程中合规的行为包括( )I.登载部分过往优秀业绩II.向特定对象推介III.披露基金收益分配、费用安排IV.标明预期收益率
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91、某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元,其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ed2-fb6c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金宣传推介材料的范围包括()。I.微信公众号文章Ⅱ.朋友圈广告Ⅲ.信函Ⅳ.传真
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场内申购、赎回ETF采用的方式是( )。
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69.关于信托主体,以下表述正确的是(0
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(
单选题
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关于普通股和优先股,以下表述错误的是( )

A、A.相对于优先股,普通股具有较高风险的特征

B、B.优先股在分配股利和清算时,对公司资产的剩余索取权优先于普通股

C、C.相对于普通股,优先股承担风险较低,公司盈利多时,优先股获利更多

D、D.相对于优先股,普通股具有较高的潜在收益率

答案:C

解析:相对于普通股,优先股承担风险较低,公司盈利多时,优先股获利更多解析:优先股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于普通股,因而风险较低。然而,优先股的收益也因此被限定为固定的股息收益,当公司盈利多时,相比普通股而言,优先股获利更少。

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基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? ( )I.投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入该公司股票IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划,丁拒绝告知相关信息

A. A.II.IV

B. B.II、III

C. C.I 、 II 、 III

D. D.III、IV

解析:I 、 II 、 III

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贴现发行的零息债券,发行价格一般( )债券的面值。

A. A.低于

B. B.无法判断

C. C.等于

D. D.高于

解析:【低于】贴现发行又叫做折价发行,发行价格一般低于债券的面值,故A选项正确。BCD选项错误。

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申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()。①最近半年内没有因重大违法讳规行为,重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚②最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏③拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行④有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A. A①②③

B. B.①②④

C. C②④

D. D②③④

解析:【②④】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a06-fa27-c0c0-3bf7bd52af00.html
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有关银行间债券市场做市商制度,以下表述正确的是()

A. A.做市商作为中国人民银行的对手方,与之进行债券交易

B. B做市商在银行间债券市场以自有资金和债券与投资者进行交易

C. C.做市商向投资者进行单方保价

D. D.做市商应对市场上所有债券进行报价

解析:【做市商在银行间债券市场以自有资金和债券与投资者进行交易】

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关于不动产投资的含义和特点,以下表述错误的是( )

A. A..不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产,用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益

B. B..不动产投资具有异质性,这使得不动产估值具有一定的的难度

C. C..直接的不动产投资流动性较差,通常变现为若要快速转售,投资者往往要承担较大折价损失

D. D.直接的不动产投资金额大且难以拆分,这意味着该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例

解析:【不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产,用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-89ff-8607-c0c0-3bf7bd52af00.html
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股权投资基金募集过程中合规的行为包括( )I.登载部分过往优秀业绩II.向特定对象推介III.披露基金收益分配、费用安排IV.标明预期收益率

A. A.II、III

B. B. III、IV

C. C.I、II、III

D. D.I、II、IV

解析:【II、III】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-551f-371f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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91、某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元,其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为()

A. A.11.1%

B. B.-11%

C. C.-7.27%

D. D.21.1%

解析:基金在2015年全年的加权收益率=[1.21/1.1×1.02/(1.21-0.2)-1]×100%=11.1%。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ed2-fb6c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金宣传推介材料的范围包括()。I.微信公众号文章Ⅱ.朋友圈广告Ⅲ.信函Ⅳ.传真

A. A.I、Ⅱ、Ⅲ.V

B. B.Ⅱ、Ⅳ

C. C.I、Ⅱ

D. D.I、Ⅲ、Ⅳ

解析:【I、Ⅱ、Ⅲ.V】基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者发布,使公众可以普遍获得的书面,电子或者其他介质的信息。1234项均符合题意,微信公众号文章、朋友圈广告、信函、传真都属于公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。故本题选A选项。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a21-d990-c0c0-3bf7bd52af00.html
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场内申购、赎回ETF采用的方式是( )。

A. A.份额申购、份额赎回

B. B.金额申购、份额赎回

C. C.金额申购、金额赎回

D. D.份额申购、金额赎回

解析:【份额申购、份额赎回】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a05-0eec-c0c0-3bf7bd52af00.html
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69.关于信托主体,以下表述正确的是(0

A. A.委托人应当遵守信托文件的规定,为受托人的最大利益处理信托事务

B. B.共同受托人处理信托事务对第三人所负债务,不需要承担连带清偿责任

C. C.受托人不得将信托财产转为其固有财产

D. D.受托人依合同取得报酬外,仍可刘用信托财产为自己适当课双利益

解析:根据《信托法》的规定,具体分析如下:第二十一条,因设立信托时未能预见的特别事由,致使信托财产的管理方法不利于实现信托目的或者不符合受益人的利益时,委托人有权要求受托人调整该信托财产的管理方法。第二十七条,受托人不得将信托财产转为其固有财产。受托人将信托财产转为其固有财产的,必须恢复该信托财产的原状;造成信托财产损失的,应当承担赔偿责任。第二十八条,受托人不得将其固有财产与信托财产进行交易或者将不同委托人的信托财产进行相互交易,但信托文件另有规定或者经委托人或者受益人同意,并以公平的市场价格进行交易的除外。第四十五条,共同受益人按照信托文件的规定享受信托利益。信托文件对信托利益的分配比例或者分配方法未作规定的,各受益人按照均等的比例享受信托利益。

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