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关于基金服务业务,基金服务机构可以开展的业务不包括( )

A、A.公募基金的投资决策

B、B.公募基金的销售

C、C.公募基金的销售支付

D、D.公募基金的份额登记

答案:A

解析:公募基金的投资决策

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A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元。年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为( )万元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a03-8a41-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金产品风险评价的依据因素不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c526-4ef5-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金的业绩评价,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c9-be63-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b5-c323-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金销售机构可以收取一定的基金销售费用,关于基金销售费用中所包含的具体费用项目,以下表达错误的是 ( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c532-68d8-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金日常估值程序,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a1e-89b0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于股权投资基金对被投资企业的投后管理,以下不属于投后管理行为的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e59d-9fb2-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5522-eeaa-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5505-5878-c0c0-3bf7bd52af00.html
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与普通债券相比,( )不是可转换债券的特有要素.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5dd-d5f5-c0c0-3bf7bd52af00.html
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单选题
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证券类应知应会题库

关于基金服务业务,基金服务机构可以开展的业务不包括( )

A、A.公募基金的投资决策

B、B.公募基金的销售

C、C.公募基金的销售支付

D、D.公募基金的份额登记

答案:A

解析:公募基金的投资决策

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相关题目
A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元。年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为( )万元

A. A.43和72

B. B.42和7

C. C.41和6.85

D. D.40和6.66

解析:【41和6.85】

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基金产品风险评价的依据因素不包括()。

A. A.基金历史交易规模、持仓比例

B. B.基金过往业绩及基金净值的历波动程

C. C.基金成立以来有无违法行为发生

D. D.招募说明书列示的基金管理费率、收益分配政策

解析:基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素:①基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例:②基金的历史规模和持仓比例;③基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度:④基金成立以来有无违规行为发生。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c526-4ef5-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金的业绩评价,以下表述错误的是( )

A. A.场外货币市场基金和场内市场货币基金,基金业绩不具备可比性

B. B.黄金主题基金和军工主题基金,基金业绩不具备可比性

C. C.偏股型混合基金和偏债型混合基金,基金业绩不具备可比性

D. D.大盘风格股票基金和小盘风格股票基金,基金业绩不具备可比性

解析:场外货币市场基金和场内市场货币基金,基金业绩不具备可比性

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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( ) 。

A. A.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

B. B.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

C. C.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物

D. D.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

解析:基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

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基金销售机构可以收取一定的基金销售费用,关于基金销售费用中所包含的具体费用项目,以下表达错误的是 ( ).

A. A.包括认购费

B. B.包括申购费

C. C.包括销售服务费

D. D.包括管理费

解析:基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定,双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例,并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入,如实核算、记账,依法纳税。

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关于基金日常估值程序,以下表述错误的是( )。

A. A.基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发给基金托管人

B. B.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核

C. C.基金份额净值的最终结果由基金注册登记机构对外公告

D. D.基金日常估值由基金管理人进行

解析:【基金份额净值的最终结果由基金注册登记机构对外公告】(1)基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。(2)基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发给基金托管人。(3)基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核,复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人对外公布(C错误)并由基金注册登记机构根据确认的金份额净值计算申购、赎回数额。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

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关于股权投资基金对被投资企业的投后管理,以下不属于投后管理行为的是( ).

A. A. 项目估值

B. B.对被投资企业提供增值服务

C. C.定期参加董事会会议

D. D.与被投资企业主要管理人员进行沟通接触

解析:项目估值

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关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同

A. A.I、II、III、IV

B. B.II、III、IV

C. C.I、II、III

D. D.I、II、IV

解析:【.I、II、IV】

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以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( ).

A. A.基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

B. B.基金从业人在向顾客预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩

C. C.基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性

D. D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识

解析:【基金从业人是间害户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩】

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与普通债券相比,( )不是可转换债券的特有要素.

A. A.转换价格

B. B.转换期限

C. C.票面利率

D. D.标的股票

解析:票面利率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5dd-d5f5-c0c0-3bf7bd52af00.html
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