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A 基金当日资产净值为 105 亿元,前一日资产净值是 100 亿元,年管理费率1.5%,年托管费率 0.25%,当年天数 365 天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为 ( )万元

A、A. 43 和 7.2

B、B. 40 和 6.66

C、C. 41 和 和 6.85

D、D. 42 和 7

答案:C

解析:41 和 和 6.85

证券类应知应会题库
下列关于基金财产的运用合规的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c527-3653-c0c0-3bf7bd52af00.html
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47.关于股票型基金的风险管理,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ebe-367f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于 ETF,以下说法错误的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5535-82aa-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金利润来源,以下表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c5-235d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列关于不同类型基金风险管理的说法中,错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a27-7c01-c0c0-3bf7bd52af00.html
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王先生计划投资私募基金,其全部资产包括价值 300 万元的写字楼。公募基金 30 万元.银行存款 50 万元。信托计划 200 万元。下列表述正确的包括( ) . I.王先生资产超过 500 万元,可以认定为合格投资人II.若王先生为私募基金从业人员,可以投资任何私募基金III.若王先生为私募基金从业人员,可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金IV.王先生金融资产 280 万元,不能认定为私募基金的合格投资人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-551f-dd23-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下属于操纵市场违法行为的是( )。I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板 上市公司股票 A,随后发现 A 股价上涨后,将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司 D 股价,使其价格维持在10-12 元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b6-c434-c0c0-3bf7bd52af00.html
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91、某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元,其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ed2-fb6c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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宋先生赎回 B 基金 10000 份基金单位,赎回当日基金份额净值为 1.350 元,赎回费率为 0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5cb-9518-c0c0-3bf7bd52af00.html
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私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括( )I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排
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A 基金当日资产净值为 105 亿元,前一日资产净值是 100 亿元,年管理费率1.5%,年托管费率 0.25%,当年天数 365 天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为 ( )万元

A、A. 43 和 7.2

B、B. 40 和 6.66

C、C. 41 和 和 6.85

D、D. 42 和 7

答案:C

解析:41 和 和 6.85

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相关题目
下列关于基金财产的运用合规的是()

A. A.购买上市公司定向增发的股票

B. B.用于发起设立有限合伙企业

C. C.购买基金托管人的股权

D. D.用于承销公开发行的股票和债券

解析:上述选项中,基金财产只能用于购买上市公司定向增发的股票。

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47.关于股票型基金的风险管理,以下表述错误的是()。

A. A.某股票型基金的年单边换手率为100%,则其持有股票的平均时间为1年

B. B.某股票基金的平均市盈率和平均市净率均小于市场指数的市盈率和市净率,则该基金为成长型基金

C. C.前十大重仓股占比是衡量持股集中度的指标

D. D.反映股票型基金风险的指标有标准差、B系数、行业集中度、持股数量等

解析:如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率,可以认为该股票基金属于价值型基金;反之,该股票基金则可以归为成长型基金。

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关于 ETF,以下说法错误的是( ).

A. A.申购 ETF 需要用现金向基金公司购买入

B. B.ETF 本质上是一种指数基金

C. C.中小投资者-般不参与 ETF 的一级市场交易

D. D. ETF 赎回时得到的是一篮子股票

解析:【申购 ETF 需要用现金向基金公司购买入】

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关于基金利润来源,以下表述正确的是( )。

A. A.股票分配股息获得的收入属于利息收入

B. B 买卖债券获得的价差收益属于利息收入

C. C.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

D. D.买入返售金融资产收入属于投资收益

解析:买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

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下列关于不同类型基金风险管理的说法中,错误的是()。

A. A.提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险

B. B.一般而言,偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高,但预期收益率也较高

C. C.一般而言,偏债型基金的风险较低,预期收益率也较低

D. D.货币基金是风险很小的投资方式,是长期投资的良好选择

解析:【货币基金是风险很小的投资方式,是长期投资的良好选择】一般而言,货币基金是风险很小的投资方式,是短期投资的良好选择。

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王先生计划投资私募基金,其全部资产包括价值 300 万元的写字楼。公募基金 30 万元.银行存款 50 万元。信托计划 200 万元。下列表述正确的包括( ) . I.王先生资产超过 500 万元,可以认定为合格投资人II.若王先生为私募基金从业人员,可以投资任何私募基金III.若王先生为私募基金从业人员,可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金IV.王先生金融资产 280 万元,不能认定为私募基金的合格投资人

A. A.III、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II

D. D.II、III、IV

解析:【III、IV】

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以下属于操纵市场违法行为的是( )。I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板 上市公司股票 A,随后发现 A 股价上涨后,将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司 D 股价,使其价格维持在10-12 元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票

A. A.II、III

B. B.I、II、III

C. C.I 、II

D. D.III

解析:I 、II

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91、某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元,其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为()

A. A.11.1%

B. B.-11%

C. C.-7.27%

D. D.21.1%

解析:基金在2015年全年的加权收益率=[1.21/1.1×1.02/(1.21-0.2)-1]×100%=11.1%。

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宋先生赎回 B 基金 10000 份基金单位,赎回当日基金份额净值为 1.350 元,赎回费率为 0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。

A. A. 50

B. B. 67.5

C. C. 64.25

D. D. 67.15

解析:67.5

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私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括( )I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

A. A.II、III、IV

B. B.I、IV

C. C.I、II、III

D. D.I、II、III、IV

解析:【.I、II、III、IV】

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