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关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（）

A、A.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转基金份额的数量

B、B.基金份额转换一般采取未知价法

C、C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额

D、D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

答案：C

解析：当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额

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某私募基金管理人作为 A 资管计划的投资顾问,控制 A 资管计划与其作为基金管理人管理的私募基金相互成交,通过大宗交易将 A 资管计划持有的股票低价转让给 B 私募基金，该行为属于( )

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某基金在 2015 年 1 月 1 日单位净值为 1.1 元，2015 年 12 月 31 日单位净值为 1.02 元。其中在 2015 年 8 月 30 日该基金每份额派发红利 0.2 元，该基金在2015 年 8 月 29 日(除息前一天)的单位净值为 1.21 元,则该基金在 2015 年全年的加权收益率为( ) .

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关于 ETF 份额的场内申购和赎回，以下表述正确的是 ()。I.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回 ETF 的对价包括组合证券、现金替代等

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关于私募基金合同，以下表述错误的是( ) .

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88.个人投资者的投资需求会受到多方面因素的影响，在不考虑其他因素的情况下，下列对各影响因素的表述错误的是0。

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12、某公司有两只基金，债券基金A和股票基金B，前一日A基金资产净值是100亿，当日基金资产净值为99亿，A基金的年管理费率为0.75%；B基金前一日基金资产净值是50亿，当日基金资产净值为52亿，B基金的年管理费率为1.5%，当年天数365天，则当日A基金和B基金计提的管理费（）

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基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是 ( ).

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关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（ ).

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某上市公司普通股总股本8,000万股，A股权基金持有其股份1,000万股。2016年，该上市公司发行优先股2,000万股，A基金认购了其中500万股。优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为（）。

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在股权投资基金的各组织形式中，相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是( ) ，收益分配顺序的灵活性较低的是( )。I.公司型II.合伙型III.信托(契约)型

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证券类应知应会题库

关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（）

A、A.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转基金份额的数量

B、B.基金份额转换一般采取未知价法

C、C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额

D、D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

答案：C

解析：当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额

相关题目

A. A.从事内幕交易.操纵交易价格及其他不正当交易活动

B. B.侵占、挪用基金财产

C. C.基金管理人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

D. D.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益，进行利益输送

解析：【利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益，进行利益输送】

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A. A. 11.1%

B. B. -11%

C. C. -7.27%

D. D. 21.1%

解析：【11.1%】

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A. A.I 、IV

B. B.III、IV

C. C.II、III

D. D.II、IV

解析：I 、IV

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关于私募基金合同，以下表述错误的是( ) .

A. A.基金合同条款不包括信息披露制度

B. B.基金合同可参考中国证券投资基金业协会合同指引制定

C. C.基金合同中应以加粗字体列明私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，并列明管理人登记编码

D. D.基金管理人应在签订基金合同前，就已向投资者揭示了相关风险，且已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力

解析：基金合同条款不包括信息披露制度

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88.个人投资者的投资需求会受到多方面因素的影响，在不考虑其他因素的情况下，下列对各影响因素的表述错误的是0。

A. A.拥有的财富越多，风险承受能力越强

B. B.拥有稳定增长工资收入的，风险承受能力越强

C. C.随着年龄的增长，风险承受能力递增

D. D.投资经验越丰富，风险承受意愿越强

解析：一般来说，随着年龄的增长，风险承受能力越弱

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A. A.相同

B. B.A基金计提的管理费多于B

C. C.B基金计提的管理费多于A

D. D.无法确定

解析：根据基金管理费用的计算公式，当年实际天数式中：H表示每日计提的费用；E表示前一日的基金资产净值；R表示年费率。可知基金A的管理费=100×0.75%/365=基金B的管理费用=50×1.5%/365，答案选A项。

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基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是 ( ).

A. A.包括认购费

B. B.包括申购费

C. C.包括销售服务费

D. D.包括管理费

解析：基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例，并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税。

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关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（ ).

A. A.股票基金可满足投资者现金管理的需要

B. B.与其他类型基金比，股票基金的风险较高，预明收益也较高

C. C.股票基金以追求长期的资本增值为目标

D. D.基金是应对通货膨胀的有效手段

解析：【股票基金可满足投资者现金管理的需要】

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A. A、15%

B. B、10%

C. C、12.5%

D. D、18.75%

解析：【12.5%】（1）购买优先股前：A基金持有该上市公司的普通股1,000万股，普通股的投票权按持股比例投票，即此时A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为1000÷8000×100%=12.5%。（2）购买优先股后：优先股一般情况下不享有表决权，优先股是股东以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余财产的优先分配权，既此时A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例依旧为12.5%

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A. A.III、II

B. B.II、I

C. C.III、I

D. D.II、III

解析：【III、I】

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