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基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时,以下说法正确的是( )I.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据II.引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据III.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平IV.可以登载基金过往业绩,并表示可在一定程度上预示其未来的表现

A、A.I、II、III、IV

B、B.I、IV

C、C.II、IV

D、D.I 、 II 、 III

答案:D

解析:I 、 II 、 III

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某上市公司普通股总股本8000万股,A股权基金持有股份1000万股,2016年,该上市公司发行优先股2000万股,A基金认购了其中500万股,优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a0e-7c7b-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某货币基金T日总份额为100亿份T+1日接受申购3亿份,赎回15亿份,基金转换转出1亿份,转入4亿份。以下说法正确的是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c51f-87ef-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,正确的做法是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a04-0270-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某私募基金管理人为了基金募集,聘请 300 名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全, 并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传、该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5511-ad87-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于股权投资基金募集过程中的风险评估,以下表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5518-2457-c0c0-3bf7bd52af00.html
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公募基金管理公司下列变更事项中,需要报经中国证监会批准的是()。1.变更持股5%以上股东Ⅱ.修改公司章程的重要条款Ⅲ.变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东Ⅳ.变更股东的持股比例超过5%
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a20-6d02-c0c0-3bf7bd52af00.html
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机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-552c-b229-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某公募基金拟于2019年7月11日(周四)公开发售,该公募基金的基金管理公司最晚应于()在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a15-673a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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80.关于股票价格,以下表述正确的有()。1.股票的理论价格是对未来收益的评定Ⅱ.股票的理论价格与一定的利率水平有关Ⅲ.股票的价格由股票的账面价值决定Ⅳ.发行价格高于票面价值称为折价发行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ecd-c727-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? ( )I.投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入该公司股票IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划,丁拒绝告知相关信息
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基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时,以下说法正确的是( )I.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据II.引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据III.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平IV.可以登载基金过往业绩,并表示可在一定程度上预示其未来的表现

A、A.I、II、III、IV

B、B.I、IV

C、C.II、IV

D、D.I 、 II 、 III

答案:D

解析:I 、 II 、 III

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某上市公司普通股总股本8000万股,A股权基金持有股份1000万股,2016年,该上市公司发行优先股2000万股,A基金认购了其中500万股,优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为()

A. A.12.5%

B. B.15%

C. C.18.75%

D. D.10%

解析:【12.5%】

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某货币基金T日总份额为100亿份T+1日接受申购3亿份,赎回15亿份,基金转换转出1亿份,转入4亿份。以下说法正确的是

A. A.T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以拒绝金额较大的赎回申请

B. B.T+1日触发巨额赎回,管理人认为有能力兑付全部赎回申请时,可以接受全额赎回

C. C.T+1日未触发巨额赎回,管理人需接受全额赎回

D. D.T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以暂停赎回

解析:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请,是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和,扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。该题100亿的10%是10亿,赎回金额加上转换转出15亿+1亿元=16亿元,申请3亿元+转入4亿元=7亿,16亿元-7亿=9亿元,9亿元<10亿元,未触发巨额赎回。

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基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,正确的做法是( )。

A. A.基金经理需要及时根据投资总监的要求调整投资指令

B. B.基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干忧

C. C.研究人员可根据基金经理的投资需求投资分析和建议结论

D. D.研究人员根据获将的未公开信息编写专业的研究报告

解析:【基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干忧】

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某私募基金管理人为了基金募集,聘请 300 名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全, 并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传、该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是( )

A. A.承诺本金跟存在银行一样安全

B. B.在街头派发宣传单

C. C.聘请 300 名人员

D. D.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传

解析:【聘请 300 名人员】

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关于股权投资基金募集过程中的风险评估,以下表述正确的是( )

A. A.股权投资基金委托销售的,可以不对基金进行风险评级

B. B.投资者签署基金合同就代表投资者具备承担基金风险的能力

C. C.应要求投资者填写风险识别能力和风险承担能力问卷

D. D.募集机构对投资者进行风险评估的结果有效期不得超过 5 年

解析:【应要求投资者填写风险识别能力和风险承担能力问卷】

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公募基金管理公司下列变更事项中,需要报经中国证监会批准的是()。1.变更持股5%以上股东Ⅱ.修改公司章程的重要条款Ⅲ.变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东Ⅳ.变更股东的持股比例超过5%

A. A.1、I1、Ⅲ

B. B.1、IⅡ、Ⅳ

C. C.1、Ⅲ、Ⅳ

解析:【I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ】基金管理公司变更下列重大事项,应当报中国证监会批准:(一)变更持股5%以上的股东;(二)变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东;(三)变更股东的持股比例超过5%;(四)修改公司章程重要条款;(五)中国证监会规定的其他重大事项。

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机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是( )

A. A.另类投资产品收益的标准差较小,能分散投资组合的风险

B. B.纳入另类投资产品可以很大程度上降低投资组合的夏普比率

C. C.另类投资产品具有强监管,信息透明度高的特性,从而较为安全

D. D.纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险

解析:【纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险】

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某公募基金拟于2019年7月11日(周四)公开发售,该公募基金的基金管理公司最晚应于()在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。

A. A.2019"年"7"月"7"日"

B. B.2019"年"7"月"10"日"

C. C.2019"年"7"月"9"日"

D. D.2019"年"7"月"8"日"

解析:【2019"年"7"月"8"日"】基金份额的发售,由基金管理人负责办理。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

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80.关于股票价格,以下表述正确的有()。1.股票的理论价格是对未来收益的评定Ⅱ.股票的理论价格与一定的利率水平有关Ⅲ.股票的价格由股票的账面价值决定Ⅳ.发行价格高于票面价值称为折价发行

A. A.I、Ⅱ

B. B.IⅡ、Ⅲ

C. C.Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅳ

解析:发行人以低于债券面额的价格出售债券,即折价发行(IV错误);股票的内在价值决定股票的市场价格(选项III说法错误)。

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基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? ( )I.投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入该公司股票IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划,丁拒绝告知相关信息

A. A.II.IV

B. B.II、III

C. C.I 、 II 、 III

D. D.III、IV

解析:I 、 II 、 III

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