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以下均为债权类金融资产的是( )

A、A.城投债、限售股

B、B.公司债、票据

C、C.现金、定期分红蓝筹股

D、D.基金、国债期货

答案:B

解析:公司债、票据

证券类应知应会题库
关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是()。I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式Ⅱ.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式Ⅲ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式Ⅳ.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a1f-fd09-c0c0-3bf7bd52af00.html
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20、关于战略资产配置和战术资产配置,以下表述中正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb2-7bb4-c0c0-3bf7bd52af00.html
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30.对于投资风险管理而言,以下哪只基金的基金经理的核心任务是管理信用风险?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb5-c5f7-c0c0-3bf7bd52af00.html
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50.关于货币市场基金风险的指标,以下表述错误的是0。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ebf-c938-c0c0-3bf7bd52af00.html
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×年×月×日,某基金公告利润分配,每10股分配0.2元,权益分配日(除权除息日)某投资者持有该股10000份,未进行除息时基金份额净值为1.222元,则除权.除息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a2c-2e4d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,以下不属于办理基金备案手续应当提交的信息或材料的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5512-955e-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ).I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了A公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,随即买入了B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5aa-12cf-c0c0-3bf7bd52af00.html
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68.相对估值法常见的估值比率包括()1.市盈率Ⅱ.市净率Ⅲ.贴现率Ⅳ.企业价值倍数
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ec8-0292-c0c0-3bf7bd52af00.html
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根据有关政策,对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满 2 年的,适用的税收优惠措施包括( ) . I.法人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得II.法人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得III.个人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得IV.个人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5510-5049-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列关于基金份额持有人大会召开的说法,不正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c51c-bd22-c0c0-3bf7bd52af00.html
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单选题
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以下均为债权类金融资产的是( )

A、A.城投债、限售股

B、B.公司债、票据

C、C.现金、定期分红蓝筹股

D、D.基金、国债期货

答案:B

解析:公司债、票据

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关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是()。I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式Ⅱ.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式Ⅲ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式Ⅳ.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

A. A.Ⅱ、Ⅲ

B. B.I、Ⅳ

C. C.Ⅲ、Ⅳ

D. D.Ⅱ、Ⅳ

解析:【I、Ⅳ】(1)场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式,即申购和赎回均以份额申请。场外申购和赎回采用金额申购、份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请。(2)场内申购和赎回ETF的电购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场外申购和赎回ETF时,申购对价和赎回对价均为现金。

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20、关于战略资产配置和战术资产配置,以下表述中正确的是()。

A. A.战术资产配置更多地关注市场的短期波动,强调根据市场的变化调节各大类资产之间的分配比例

B. B.战略资产配置需要在战术资产配置调整的比例基础上进行

C. C.战术资产配置对战略资产配置的偏离幅度不受限制

D. D.战略资产配置确定后,通常可以在短时间内调节各类资产的配置比例

解析:战术资产配置就是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上,根据短期内各特定资产类别的表现,对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整。【A正确,B错误】战术资产配置对战略资产配置的偏离往往被限制在一定范围内。【C错误】战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比,通常不会短时间内调节各类资产的配置比例。【D错误】

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30.对于投资风险管理而言,以下哪只基金的基金经理的核心任务是管理信用风险?()

A. A.上证10年期国债ETF

B. B.中短债基金

C. C.国债指数基金

D. D.中证可转债指数基金

解析:债券基金经理的核心任务是管理信用风险,控制基金持有的债券信用等级,并进行适度的分散化投资,避免基金对单一债券或债券类别承担过大的信用风险。

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50.关于货币市场基金风险的指标,以下表述错误的是0。

A. A.融资比例

B. B.投资组合平均剩余期限

C. C.跟踪误差

D. D.浮动利率债券投资情况

解析:由于债券也是货币市场基金的主要投资对象,货币市场基金同样会面临利率风险、信用风险和流动性风险。相对而言,衡量货币市场基金的风险指标主要有投资组合平均剩余期限和平均剩余存续期、融资回购比例、浮动利率债券投资情况以及投资对象的信用评级等。

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×年×月×日,某基金公告利润分配,每10股分配0.2元,权益分配日(除权除息日)某投资者持有该股10000份,未进行除息时基金份额净值为1.222元,则除权.除息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为()。

A. A.1.202;10000份

B. B.1.220;10000份C1.022;9800份D1.222;1000份

解析:【1.202;10000份】

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私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,以下不属于办理基金备案手续应当提交的信息或材料的是( )

A. A. 私募基金的发售公告

B. B.私募基金的类别

C. C.私募基金的主要投资方向

D. D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议

解析:【私募基金的发售公告】

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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ).I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了A公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,随即买入了B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票

A. A.I、II

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III

解析:I、II、III解析:内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:(1 1 )知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2 2 )非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3 3 )知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4 4 )知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

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68.相对估值法常见的估值比率包括()1.市盈率Ⅱ.市净率Ⅲ.贴现率Ⅳ.企业价值倍数

A. A.I、Ⅱ、Ⅳ

B. B.I、Ⅱ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ

D. D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:(企业价值倍数)EV/EBITDA、市盈率、市净率是相对估值指标。

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根据有关政策,对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满 2 年的,适用的税收优惠措施包括( ) . I.法人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得II.法人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得III.个人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得IV.个人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得

A. A.II、Ⅲ

B. B.I、Ⅲ、

C. C.I、IV

D. D.II、IV

解析:【.I、Ⅲ】

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下列关于基金份额持有人大会召开的说法,不正确的是()。

A. A.每一基金份额具有一票表决权,基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权

B. B.基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加,方可召开

C. C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会

D. D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加,方可召开

解析:基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开。B项说法错误。

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