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证券类应知应会题库
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股票 A 的最近成交价为每股 12 元,投资者融券卖出 10 万股。第二天,该股票价格上升到每股 15 元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为 ( ) 万元。

A、A. 30

B、B. 15

C、C. 20

D、D. 25

答案:A

解析:30

证券类应知应会题库
机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b1-22cd-c0c0-3bf7bd52af00.html
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92、关于债权资本与权益资本的投票权,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ed3-6c41-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于 ETF,以下说法错误的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5535-82aa-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列关于基金财产的运用合规的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c527-3653-c0c0-3bf7bd52af00.html
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货币市场工具一般是指( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5532-6cef-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于金融资产的概念,以下说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a1b-b3d3-c0c0-3bf7bd52af00.html
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张三是某基金管理公司研究员,下列行为中符合职业道德要求的是( )
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有以下几项投资交易活动:I.香港投资者通过基金互认买入内地基金份额Ⅱ.香港投资者通过基金互认卖出内地基金份额Ⅲ.某公募基金卖出股票Ⅳ.某私募基金买入股票V.某机构投资者卖出基金VI.某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是()。
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关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5534-341f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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86.在银行间债券市场上,质押式回购和买断式回购相比较,两种业务的相同之处是()。
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证券类应知应会题库

股票 A 的最近成交价为每股 12 元,投资者融券卖出 10 万股。第二天,该股票价格上升到每股 15 元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为 ( ) 万元。

A、A. 30

B、B. 15

C、C. 20

D、D. 25

答案:A

解析:30

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相关题目
机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是( )

A. A.另类投资产品收益的标准差较小,能分散投资组合的风险

B. B.纳入另类投资产品可以很大程度上降低投资组合的夏普比率

C. C.另类投资产品具有强监管,信息透明度高的特性,从而较为安全

D. D.纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险

解析:纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险

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92、关于债权资本与权益资本的投票权,以下表述错误的是()。

A. A.普通股股东一般按照其持股比例享有投票权

B. B.通常公司债权方对公司事务没有投票权

C. C.通常债券持有者对公司事务没有投票权

D. D.优先股股东一般按照其持股比例享有投票权

解析:普通股按持股比例享有投票权,优先股没有投票权

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关于 ETF,以下说法错误的是( ).

A. A.申购 ETF 需要用现金向基金公司购买入

B. B.ETF 本质上是一种指数基金

C. C.中小投资者-般不参与 ETF 的一级市场交易

D. D. ETF 赎回时得到的是一篮子股票

解析:【申购 ETF 需要用现金向基金公司购买入】

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下列关于基金财产的运用合规的是()

A. A.购买上市公司定向增发的股票

B. B.用于发起设立有限合伙企业

C. C.购买基金托管人的股权

D. D.用于承销公开发行的股票和债券

解析:上述选项中,基金财产只能用于购买上市公司定向增发的股票。

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货币市场工具一般是指( )

A. A.长期的、具有高流动性的无风险证券入

B. B.短期的、具有低流动性的无风险证券

C. C.短期的、具有高流动性的低风险证券

D. D.长期的、具有低流动性的低风险证券

解析:【短期的、具有高流动性的低风险证券】

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关于金融资产的概念,以下说法错误的是( )。

A. A.在金融市场上,各类金融工具即为金融资产

B. B.金融资产分为债权类金融资产和股权类金融资产两类

C. C.金融资产可以在有组织的金融市场上进行交易

D. D.金融资产具有现实价格和未来估价

解析:【在金融市场上,各类金融工具即为金融资产】金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,标示了明确的价值,表明了交易双方的所有权关系和债权关系。它分为债权类金融资产和股权类金融资产(B选项正确)。A选项错误,投资金融工具才能获得金融资产,简单的说就是要拥有才能算金融资产,不是说金融工具就是金融资产,比方说发行债券,债券是金融工具,但是对发行人而言,债券就不能叫做金融资产;C选项,有组织的金融市场是交易所市场,当然可以在交易所市场进行交易,描述正确。D选项正确,是一切可以在有组织的金融市场上进行交易、具有现实价格和未来估价的金融工具的总称。

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张三是某基金管理公司研究员,下列行为中符合职业道德要求的是( )

A. A.张三获悉某上市公司尚未公开发布的大比例分红预案,立即撰写研究报告,建议买入该股票

B. B.张三在交易日午间从券商研究员处听到某上市公司业绩变脸,立即告诉基金经理让其在午后一开盘就卖出

C. C.张三在饭局上了解到某上市公司有“10 送 10”股利分配的预案,认为自己不宜进行股票交易,但告诉同学让其买入该股票

D. D.张三想研究上市航空公司的盈利情况,通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断

解析:张三想研究上市航空公司的盈利情况,通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断

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有以下几项投资交易活动:I.香港投资者通过基金互认买入内地基金份额Ⅱ.香港投资者通过基金互认卖出内地基金份额Ⅲ.某公募基金卖出股票Ⅳ.某私募基金买入股票V.某机构投资者卖出基金VI.某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是()。

A. A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ、V、VI

C. C.Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅱ、Ⅳ、V

解析:【I、Ⅱ、Ⅳ、V】我国证券交易印花税只对出让方按千分之一征收,对受让方不再征收。即Ⅲ、V都需要缴纳印花税,IV买入股票不需要缴纳印花税。可排除ABC。机构投资者跟个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税,V正确。对香港市场投资者通过基金互认买卖、继承、赠予内地基金份额,按照内地现行税制规定,暂不征收印花税I、Ⅱ正确。

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关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )

A. A.股票基金以追求长期的资本增值为目标

B. B.股票基金是应对通货膨胀的有效手段

C. C.股票基金可满足投资者现金管理的需要

D. D.与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高

解析:【股票基金可满足投资者现金管理的需要】

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86.在银行间债券市场上,质押式回购和买断式回购相比较,两种业务的相同之处是()。

A. A.在办理回购业务前,市场参与者均应签订主协议和书面形式的合同

B. B.人民银行规定的回购最长期限相同

C. C.资金融出方和资金融入方可选择使用单一券种或多个券种进行回购结算

D. D.资金融出方均能获得回购期间债券的使用权

解析:B项,质押式回购期限最长为1年;买断式回购的期限最长不得超过91天。C项,办理质押式回购结算时可选择使用单一券种或多个券种进行质押;买断式回购的结算债券及用于担保的债券均应为单一券种。D项,与质押式回购不同,买断式回购期间资金融出方可获得回购期间债券的所有权和使用权。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ed0-9c27-c0c0-3bf7bd52af00.html
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