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对单个关联法人或其他组织所在集团客户的授信余额不得超过本行上季末资本净额的_______。

A、 5%

B、 10%

C、 15%

D、 20%

答案：C

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审批人对单户（含集团）的审批权限不得大于授权书抵质押类业务审批权限。

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本行员工以本行名义和工作身份开通网络自媒体账号的，须提交___________审核并取得授权后方可开通使用

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柜员填制或打印错误的重空凭证，应立即加盖作废章和剪角处理，具有磁介质的重空凭证应()，但在剪角、打孔或加盖"作废"章时，要注意保留凭证号码的完整性。

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甲企业在其银行存款不足1万元的情况下，向业务单位开出一张1.5万元的转账支票，银行可对其处以()元的罚款。

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通过征信系统，发现实际控制人有坏账、呆账记录或当前贷款（包括信用卡）有逾期,至少下调两级。

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361、(判断题)商业银行受托办理委托贷款业务,应要求委托人自行确定委托贷款的借款人,并对借款人资质、贷款项目、担保人资质、抵质押物等进行审查。

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金融机构为了反洗钱工作可以不遵守为客户信息保密的义务。()

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贷后分析会召开的频次要求：

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204、(单选题)()是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。

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对客户免填单业务，三级柜员要加强对库存现金、重空凭证()的核对，保证账款、账实相符。

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题目内容

(

单选题

)

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风险认证题库汇总

对单个关联法人或其他组织所在集团客户的授信余额不得超过本行上季末资本净额的_______。

A、 5%

B、 10%

C、 15%

D、 20%

答案：C

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审批人对单户（含集团）的审批权限不得大于授权书抵质押类业务审批权限。

点击查看答案

本行员工以本行名义和工作身份开通网络自媒体账号的，须提交___________审核并取得授权后方可开通使用

A. 合规岗

B. 风险管理部

C. 综合管理部

D. 部门负责人

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柜员填制或打印错误的重空凭证，应立即加盖作废章和剪角处理，具有磁介质的重空凭证应()，但在剪角、打孔或加盖"作废"章时，要注意保留凭证号码的完整性。

A. 破坏磁条的完整性

B. 保持磁条的完整性

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甲企业在其银行存款不足1万元的情况下，向业务单位开出一张1.5万元的转账支票，银行可对其处以()元的罚款。

A. 1000

B. 750

C. 500

点击查看答案

通过征信系统，发现实际控制人有坏账、呆账记录或当前贷款（包括信用卡）有逾期,至少下调两级。

点击查看答案

361、(判断题)商业银行受托办理委托贷款业务,应要求委托人自行确定委托贷款的借款人,并对借款人资质、贷款项目、担保人资质、抵质押物等进行审查。

点击查看答案

金融机构为了反洗钱工作可以不遵守为客户信息保密的义务。()

点击查看答案

贷后分析会召开的频次要求：

A. 每月一次

B. 每季度一次

C. 每半年一次

D. 每年一次

点击查看答案

204、(单选题)()是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。

A. 合规审计

B. 战略实施

C. 内部控制

D. 目标制定

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对客户免填单业务，三级柜员要加强对库存现金、重空凭证()的核对，保证账款、账实相符。

A. 使用

B. 作废

C. 结存

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