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本行（）（审计工作岗）客户信息管理审计部门，负责对本行客户信息保护管理情况进行审计，并按照监管要求将银行卡支付敏感信息安全防护纳入审计范围，形成报告存档备查。

A、市场营销部

B、风险管理部

C、综合管理部

D、运营财务部

E、 C

答案：C

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自2017年１月1日起，对于不法分子用于开展电信网络新型违法犯罪的作案银行账户和支付账户，经设区的市级及以上公安机关认定并纳入电信网络新型违法犯罪交易风险事件管理平台"涉案账户"名单的，银行和支付机构中止该账户所有业务。()

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《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处()以上()以下罚款。

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344、(判断题)某银行为提高揽存数额,向某客户发放贷款后,令客户向其关联公司开立银行承兑汇票,要求客户存入全额保证金,该银行上述行为违反了监管规定。*

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以下哪一单位对放款资料（含抵质押权利证明）的真实性负责？（）

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银行提供虚假开户申请资料欺骗中国人民银行许可开立基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户的()。

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抵债资产取得后应尽快处置变现,动产应自取得日起多长时间内予以处置？（）

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446、(判断题)商业银行对理财销售人员的考核,不仅要考量销售业绩指标,还要将投资者投诉情况、误导销售以及其他违规行为纳入考核指标体系。*

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209、(多选题)严禁违规()客户信息

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离岗后钱箱未加锁或虽加锁钥匙未妥善保管，被他人利用盗取现金是我行现金管理中要防范的主要风险点之一。()

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当客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人时，金融机构应当重新识别客户。()

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风险认证题库汇总

本行（）（审计工作岗）客户信息管理审计部门，负责对本行客户信息保护管理情况进行审计，并按照监管要求将银行卡支付敏感信息安全防护纳入审计范围，形成报告存档备查。

A、市场营销部

B、风险管理部

C、综合管理部

D、运营财务部

E、 C

答案：C

相关题目

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《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处()以上()以下罚款。

A. 10万元

B. 20万元

C. 30万元

D. 50万元

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以下哪一单位对放款资料（含抵质押权利证明）的真实性负责？（）

A. 客户经理

B. 放款审查人员

C. 村镇银行市场营销部负责人

D. 村镇银行风险管理部负责人

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银行提供虚假开户申请资料欺骗中国人民银行许可开立基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户的()。

A. 给予警告，并处以5000元以上3万元以下的罚款

B. 对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分

C. 情节严重的，中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准

D. 构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任

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抵债资产取得后应尽快处置变现,动产应自取得日起多长时间内予以处置？（）

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

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446、(判断题)商业银行对理财销售人员的考核,不仅要考量销售业绩指标,还要将投资者投诉情况、误导销售以及其他违规行为纳入考核指标体系。*

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209、(多选题)严禁违规()客户信息

A. 查询

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离岗后钱箱未加锁或虽加锁钥匙未妥善保管，被他人利用盗取现金是我行现金管理中要防范的主要风险点之一。()

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