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对于出现以下情况并负有主要责任的单位或个人，将视情节轻重及对本行造成的风险或损失大小，对相关人员进行经济或行政处罚：

A、 未按规定收集客户预警信号，应发现而未发现客户预警信号的

B、 发现预警信号后故意隐瞒或忽视，未按照本办法规定反映客户预警事项，造成风险拖延、扩大或加重的

C、 按要求在发现客户预警信号后开展调查与反馈，但对预警信号描述分析及对客户认定的风险等级与实际风险状况明显不符的

D、 制定的处置方案与客户实际风险情况不符，无法有效控制风险或不具备可操作性

E、 未执行上级审批确认的处置要求，未及时采取相应措施、开展风险化解与处置工作，导致丧失风险处置最佳时机的，造成重大损失的

答案：ABCDE

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流动资金贷款应严格审核贸易（商品交易及服务）背景，收集_______、_________、_______等证明材料；
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209、(多选题)严禁违规()客户信息
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CBUS系统支持的冻结方式有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832c-5805-c08d-cebb5df7f900.html
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禁止办理关联方以外的第三方存单质押授信业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac5-f1b5-c0c7-6908eb0ae100.html
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216、(单选题)对于金融企业批量转让不良资产工作,应在每批次不良资产转让工作结束后()个工作日内向同级财政部门和银监会或属地银监局报告转让方案及处置结果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000469f-5564-8e24-c08d-cebb5df7f900.html
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村镇银行风险总监对驻在村镇银行全面风险管理工作承担________，驻在村镇银行负责人承担________。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac4-b27a-c0c7-6908eb0ae100.html
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收到异地银行邮寄来的已到期的我行承兑汇票，应()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8327-bc5f-c08d-cebb5df7f900.html
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经办柜员在办理账户信息批量变更时，各种业务场景下，客户填写的所有单据均由后台人员完成验印工作。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8331-5144-c08d-cebb5df7f900.html
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贷后检查过程中，应确保按要求开展_______检查，真实记录企业风险情况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac3-cfde-c0c7-6908eb0ae100.html
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42、(单选题)严禁银行业金融机构和从业人员参与各类票据中介和()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d1f-8893-c08a-e26ac2e5f900.html
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题目内容
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多选题
)
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风险认证题库汇总

对于出现以下情况并负有主要责任的单位或个人，将视情节轻重及对本行造成的风险或损失大小，对相关人员进行经济或行政处罚：

A、 未按规定收集客户预警信号，应发现而未发现客户预警信号的

B、 发现预警信号后故意隐瞒或忽视，未按照本办法规定反映客户预警事项，造成风险拖延、扩大或加重的

C、 按要求在发现客户预警信号后开展调查与反馈，但对预警信号描述分析及对客户认定的风险等级与实际风险状况明显不符的

D、 制定的处置方案与客户实际风险情况不符，无法有效控制风险或不具备可操作性

E、 未执行上级审批确认的处置要求，未及时采取相应措施、开展风险化解与处置工作，导致丧失风险处置最佳时机的，造成重大损失的

答案：ABCDE

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流动资金贷款应严格审核贸易（商品交易及服务）背景，收集_______、_________、_______等证明材料；

A. 订单

B. 合同

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209、(多选题)严禁违规()客户信息

A. 查询

B. 下载

C. 复制

D. 保存

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d20-aee2-c08a-e26ac2e5f900.html
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CBUS系统支持的冻结方式有()。

A. 全部(不收不付)

B. 固定金额

C. 单向冻结(只收不付)

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禁止办理关联方以外的第三方存单质押授信业务。
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216、(单选题)对于金融企业批量转让不良资产工作,应在每批次不良资产转让工作结束后()个工作日内向同级财政部门和银监会或属地银监局报告转让方案及处置结果。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

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村镇银行风险总监对驻在村镇银行全面风险管理工作承担________，驻在村镇银行负责人承担________。

A. 领导责任

B. 最终责任

C. 直接领导责任

D. 间接领导责任

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收到异地银行邮寄来的已到期的我行承兑汇票，应()。

A. 审核无误，见票即付

B. 在收到凭证3日内付款

C. 给付款人发出付款通知后3日内付款

D. 票据到期日后的3日内付款

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经办柜员在办理账户信息批量变更时，各种业务场景下，客户填写的所有单据均由后台人员完成验印工作。()
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贷后检查过程中，应确保按要求开展_______检查，真实记录企业风险情况

A. 财务数据

B. 交易流水

C. 实地

D. 征信

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42、(单选题)严禁银行业金融机构和从业人员参与各类票据中介和()

A. 账户开户

B. 信贷业务

C. 资金划付

D. 资金掮客

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