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多选题

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客户发生的重大事项包括：

A、外部政策变动

B、客户组织结构、股权或主要负责人发生变动

C、客户财务收支能力发生重大变化

D、客户涉及重大诉讼

E、客户在其他银行交叉违约的历史记录

答案：ABCDE

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以邮寄方式寄至我行的询证函，必须与被审计单位的()电话核实，核实内容包括被委托的事务所名称、被委托询证内容等，留存电话录音，同时登记电话联系情况登记簿。

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本行各类业务和办公信息系统、计算机等设备，应当依据国家有关信息安全管理规范、技术标准进行保护，确保本行客户信息()的安全

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客户评级结果是村镇银行进一步健全资本管理、授信业务授权管理、客户准入和退出管理的重要依据，是授信审批、贷款定价、信贷资产风险分类等重要参考因素。

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支付系统直接参与者在支付业务运行期间未经批准不得退出登录。()

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收缴假币过程中有下列情形之一的，应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关()。

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贷审会设办公室，作为贷审会的具体办事机构，办公室设在________，办公室主任由________兼任。

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我行结算专用章的使用范围为()。

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212、(单选题)对于通过风险测评表明适合购买投资连结保险等复杂保险产品的客户,商业银行应当向其提供完整的保险条款、产品说明书和投保提示书并提示客户认真阅读,阅读后应当由客户对“本人已阅读保险条款、产品说明书和投保提示书,了解本产品的特点和保单利益的不确定性”的语句()。

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开立单位定期只能以转账方式存入，不得以现金方式存入。()

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根据《金融机构反洗钱规定》，在现场调查时，人民银行调查人员应出示的合法证件具体为()。

题目内容

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多选题

)

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风险认证题库汇总

客户发生的重大事项包括：

A、外部政策变动

B、客户组织结构、股权或主要负责人发生变动

C、客户财务收支能力发生重大变化

D、客户涉及重大诉讼

E、客户在其他银行交叉违约的历史记录

答案：ABCDE

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A. 法定代表人

B. 业务联系人

C. 单位经办人

D. 财务负责人

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本行各类业务和办公信息系统、计算机等设备，应当依据国家有关信息安全管理规范、技术标准进行保护，确保本行客户信息()的安全

A. 存储

B. 处理

C. 传输

D. 使用

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支付系统直接参与者在支付业务运行期间未经批准不得退出登录。()

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收缴假币过程中有下列情形之一的，应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关()。

A. 一次性发现假币5张(枚)以上和当地中国人民银行分支机构和公安机关发文另有规定的两者较小者

B. 利用新的造假手段制造假币的

C. 获得制造、贩卖、运输、持有或者使用假币线索的

D. 被收缴人不配合金融机构收缴行为的

E. 中国人民银行规定的其他情形

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贷审会设办公室，作为贷审会的具体办事机构，办公室设在________，办公室主任由________兼任。

A. 管理部综合部

B. 管理部合规部

C. 管理部合规部负责人

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我行结算专用章的使用范围为()。

A. 提出的托收凭证

B. 支付结算业务查询/查复书

C. 商业汇票贴现、转贴现、再贴现"委托收款背书"签章

D. 出具拒绝付款理由书

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A. 亲自抄录并签字确认

B. 抄录并确认

C. 签字确认

D. 亲自或由他人代为抄录,但必须本人签字确认

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开立单位定期只能以转账方式存入，不得以现金方式存入。()

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根据《金融机构反洗钱规定》，在现场调查时，人民银行调查人员应出示的合法证件具体为()。

A. 中国人民银行工作证

B. 中国人民银行执法证

C. 中国人民银行入门证

D. 中国人民银行调查证

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