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风险认证题库汇总

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风险认证题库汇总

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多选题

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综合授信业务的风险评价以________、________、________与________为依据，遵从审慎原则，全面审查授信的风险因素，包括但不限于评级审查、授信额度审查与业务风险审查等环节。

A、本行风险偏好

B、授信政策要求

C、内部风险评级模型

D、风险控制原则

答案：ABCD

风险认证题库汇总

360、(判断题)商业银行与委托贷款业务相关主体通过合同约定各方权利义务,履行相应职责,收取代理手续费,承担信用风险。*

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260、(判断题)截至申请高级管理人员任职资格时,拟任人或其配偶在其任职的金融机构无逾期债务,但在其他金融机构有数额较大的逾期债务未能偿还,可以担任其正在任职的金融机构高级管理人员。*

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支行负责人对本机构现金应()查库一次

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372、(判断题)商业银行理财产品财产等同于管理人、托管机构的自有资产,因理财产品财产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产,均归入银行理财产品财产

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齐鲁金融社保IC卡芯片中的账户有()。

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342、(判断题)买入返售(卖出回购)交易对应的票据资产需要封包的,交易双方应在卖出方营业场所内办理票据审验和交接。票据实物应由买入方保管。

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根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)，自2017年7月1日起，客户当日单笔或者累计交易外币等值()美元及以上的现金缴存、现金支取，金融机构应当向中国反洗钱监测中心报送大额交易报告。

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客户支付密码器丢失后于2012年2月1日到银行办理停用手续，3月5日支付密码器找到，要求银行将支付密码器重新启用，银行是否可以受理()

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190、(多选题)与第三方合作禁止性行为包括()

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不得向无实际经营的空壳企业发放经营用途授信

题目内容

(

多选题

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风险认证题库汇总

综合授信业务的风险评价以、、与为依据，遵从审慎原则，全面审查授信的风险因素，包括但不限于评级审查、授信额度审查与业务风险审查等环节。

A、本行风险偏好

B、授信政策要求

C、内部风险评级模型

D、风险控制原则

答案：ABCD

相关题目

360、(判断题)商业银行与委托贷款业务相关主体通过合同约定各方权利义务,履行相应职责,收取代理手续费,承担信用风险。*

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支行负责人对本机构现金应()查库一次

A. 每月

B. 每季

C. 每周

D. 每半年

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齐鲁金融社保IC卡芯片中的账户有()。

A. 齐鲁卡账户

B. 社保账户

C. 社保资金账户

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342、(判断题)买入返售(卖出回购)交易对应的票据资产需要封包的,交易双方应在卖出方营业场所内办理票据审验和交接。票据实物应由买入方保管。

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A. 1万

B. 5万

C. 10万

D. 20万

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客户支付密码器丢失后于2012年2月1日到银行办理停用手续，3月5日支付密码器找到，要求银行将支付密码器重新启用，银行是否可以受理()

A. 可以

B. 不可以

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190、(多选题)与第三方合作禁止性行为包括()

A. 违法转委托、放大杠杆、多层嵌套

B. 将核心业务外包

C. 违规为网络借贷信息中介机构提供中介、销售和支付结算、

D. 将信托资金违规投向房地产、地方政府融资平台、股票市场、产能过剩等限制或禁止领域

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不得向无实际经营的空壳企业发放经营用途授信

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