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精锐大赛汇总题库【单】

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精锐大赛汇总题库【单】

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多选题

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客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存的基本原则

A、 A、勤勉尽责原则

B、 B、风险为本原则

C、 C、审慎均衡原则

D、 D、保密原则

答案：ABCD

精锐大赛汇总题库【单】

我行电子渠道个人实时结售汇运行时间为8:00——22:00

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客户信息、涉案名单、受害人账户需要管控时，应该按照账号逐个管控。

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中国人民币银行分支机构和中国人民银行授权的鉴定机构鉴定货币真伪时，应当至少有两名鉴定人员同时参与

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付款人应当在收到提示承兑的汇票之日起3日内承兑或者拒绝承兑。

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个人客户完成客户信息维护交易后，（）可自动解除

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支行营业主管（）对纳入保管内容的会计类业务资料进行一次检查，保证资料的完整性。

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审核企业开户意愿过程中留存的音频、视频文件应按（）在指定办公电脑硬盘建立单独文件夹序时保管，并在其他指定办公电脑硬盘进行备份

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纳入授权的运营业务如出现核算差错、合规性风险等问题，（）应于经办岗同时承担相关违规责任

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开户证明文件在2年以内的非企业，应当开立（）账户。

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已在本行办理过查册，查册尚在有效期内的账户开立可以免于查册。查册文件有效期原则上为3个月，超过有效期的，查册文件失效；3个月内如发生（）需重新查册。各机构应加强内部风险控制，谨慎经营，在把握客户资料信息真实、合法的前提下开立NRA账户。

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多选题

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精锐大赛汇总题库【单】

客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存的基本原则

A、 A、勤勉尽责原则

B、 B、风险为本原则

C、 C、审慎均衡原则

D、 D、保密原则

答案：ABCD

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我行电子渠道个人实时结售汇运行时间为8:00——22:00

点击查看答案

客户信息、涉案名单、受害人账户需要管控时，应该按照账号逐个管控。

点击查看答案

中国人民币银行分支机构和中国人民银行授权的鉴定机构鉴定货币真伪时，应当至少有两名鉴定人员同时参与

点击查看答案

付款人应当在收到提示承兑的汇票之日起3日内承兑或者拒绝承兑。

点击查看答案

个人客户完成客户信息维护交易后，（）可自动解除

A. A、0008-客户信息不合规

B. B、0012-证件过期

C. C、0004-一人多账户

D. D、0003-联系方式管控

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支行营业主管（）对纳入保管内容的会计类业务资料进行一次检查，保证资料的完整性。

A. A、每月月初

B. B、每季季初

C. C、每月月末

D. D、每季季末

点击查看答案

审核企业开户意愿过程中留存的音频、视频文件应按（）在指定办公电脑硬盘建立单独文件夹序时保管，并在其他指定办公电脑硬盘进行备份

A. A、企业名称

B. B、开户时间

C. C、账号

D. D、企业类型

点击查看答案

纳入授权的运营业务如出现核算差错、合规性风险等问题，（）应于经办岗同时承担相关违规责任

A. A、直属支行运管岗

B. B、分行运管岗

C. C、营业经理

D. D、授权岗

点击查看答案

开户证明文件在2年以内的非企业，应当开立（）账户。

A. A、基本存款账户

B. B、一般存款账户

C. C、临时存款账户

D. D、专用存款账户

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A. A、名称、董事、股东、账户有权签字人等重要事项变更

B. B、未办理过注册地年检的

C. C、经营范围、注册资金等非重要事项变更

D. D、办理过注册地年检的

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