A、 A、负责对本机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作进行监督和管理
B、 B、协调机构内部客户身份识别工作，对机构自来客户的尽职调查工作进行分配、协调和监督
C、 C、负责监督、检查临柜人员在办理业务时，是否按规定执行本行客户身份识别制度，按要求录入客户基础身份信息
D、 D、负责落实在客户业务存续期间的持续身份识别，客户身份信息的完善和更新，并在客户信息变更后的一个月内，将客户重新识别的信息录入并提交持续识别记录
答案：AB
A、 A、负责对本机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作进行监督和管理
B、 B、协调机构内部客户身份识别工作，对机构自来客户的尽职调查工作进行分配、协调和监督
C、 C、负责监督、检查临柜人员在办理业务时，是否按规定执行本行客户身份识别制度，按要求录入客户基础身份信息
D、 D、负责落实在客户业务存续期间的持续身份识别，客户身份信息的完善和更新，并在客户信息变更后的一个月内，将客户重新识别的信息录入并提交持续识别记录
答案：AB
A. A、商业承兑汇票
B. B、银行承兑汇票
C. C、华东三省一市汇票
D. D、本票
A. A、支付业务重发、错发、迟发、漏发，未及时处理，影响客户资金到账
B. B、未按规定时间向人行和辅助系统报送账户信息和资料影像信息
C. C、由中介公司代理开户，代理人不为单位员工的
D. D、未按规定处理久悬账户
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
A. A、3个月内
B. B、6个月内
C. C、9个月内
D. D、12个月内
A. A、证件到期日
B. B、地址
C. C、职业
D. D、岗位名称
A. A、身份识别
B. B、安全评估
C. C、业务授权
D. D、风险预警
A. A、分级检查与逐级负责相结合的原则
B. B、自查与上级行派出人员检查相结合的原则
C. C、运营检查与业务指导相结合的原则
D. D、运营检查与考核奖惩相结合的原则
A. A、现金支票
B. B、转账支票
C. C、普通支票
D. D、业务委托书
