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精锐大赛汇总题库【单】
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精锐大赛汇总题库【单】
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NRA、一般准入要求NRA、客户的投资方需直接包含境内投资方。

答案:A

精锐大赛汇总题库【单】
客户号管控,管控责任机构以下说法不正确的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004451-6550-c02d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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客户识别是运营风险管理体系中最有效的事前风控手段,是各项运营风险管理工作的基础。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004451-655c-09f3-c0c0-3bf7bd52af00.html
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个人资本项目账户可以开立现钞账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004451-655e-0d94-c0c0-3bf7bd52af00.html
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企业通过本行官网、微信等渠道发起预约开户申请,审核通过后,企业可以通过本行官网打印《开立单位银行结算账户申请书》
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004451-655e-8832-c0c0-3bf7bd52af00.html
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客户要求支取20元纸币1万元,因当日零币支取较多导致库存不足,为避免客户出现情绪波动,柜员立即进行清分,后为客户办理取款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004451-655e-f639-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下差错中属于二类差错的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004451-6556-74b9-c0c0-3bf7bd52af00.html
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对办理过账户信息变更、账户展期以及发放贷款等业务,并已按规定识别客户身份,且客户身份信息完整、有效的单位银行结算账户,视同已进行年检
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004451-655e-542a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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远程授权岗、现场授权岗与经办岗可以相容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004451-655d-790a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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服务经理最难的分流引导时机为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004451-6550-5f6f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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支行补录岗负责按照客户身份识别规定,在为客户办理开户、存取款、结算业务、销售金融产品时,要求客户提供有效身份证件或者证明文件和资料,进行核对并登记,在()内完成新客户基本信息补充录入工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004451-6552-ecd5-c0c0-3bf7bd52af00.html
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判断题
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精锐大赛汇总题库【单】

NRA、一般准入要求NRA、客户的投资方需直接包含境内投资方。

答案:A

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客户号管控,管控责任机构以下说法不正确的是?

A. A、有结算账户的,最新开户的一类结算账户所在机构为责任机构

B. B、无结算账户的,则最新开立的其他账户所在机构为责任机构

C. C、最新开户的二类结算账户以最新一类结算账户所在机构为责任机构

D. D、若无任何账户的,则按客户号所在机构为责任机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004451-6550-c02d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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客户识别是运营风险管理体系中最有效的事前风控手段,是各项运营风险管理工作的基础。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004451-655c-09f3-c0c0-3bf7bd52af00.html
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个人资本项目账户可以开立现钞账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004451-655e-0d94-c0c0-3bf7bd52af00.html
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企业通过本行官网、微信等渠道发起预约开户申请,审核通过后,企业可以通过本行官网打印《开立单位银行结算账户申请书》
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004451-655e-8832-c0c0-3bf7bd52af00.html
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客户要求支取20元纸币1万元,因当日零币支取较多导致库存不足,为避免客户出现情绪波动,柜员立即进行清分,后为客户办理取款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004451-655e-f639-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下差错中属于二类差错的是:

A. A、凭证上缺失或错签客户签名

B. B、操作与申请不一致,影响客户资金正常使用

C. C、反交易或错账冲正不合规

D. D、未按要求进行管控发起和管控解除

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对办理过账户信息变更、账户展期以及发放贷款等业务,并已按规定识别客户身份,且客户身份信息完整、有效的单位银行结算账户,视同已进行年检
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004451-655e-542a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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远程授权岗、现场授权岗与经办岗可以相容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004451-655d-790a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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服务经理最难的分流引导时机为()。

A. A、客户取号前

B. B、客户取号时

C. C、客户等候时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004451-6550-5f6f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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支行补录岗负责按照客户身份识别规定,在为客户办理开户、存取款、结算业务、销售金融产品时,要求客户提供有效身份证件或者证明文件和资料,进行核对并登记,在()内完成新客户基本信息补充录入工作。

A. A、5天

B. B、3天

C. C、5个工作日

D. D、3个工作日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004451-6552-ecd5-c0c0-3bf7bd52af00.html
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