答案:A
A. A、未充分审核客户填单准确性
B. B、因未按制度审核导致为已不符合便利化条件的客户办理便利化业务
C. C、未按规定下挂账户
D. D、为客户变相办理支付结汇制项下业务
A. A、若本票票面字迹较淡,影像无法拍摄清晰,但经办柜员可以分辨确认票面要素的,可提交《临柜业务确认单》
B. B、若本票小写金额串格严重(串格一格及以上)的,可直接拒绝办理
C. C、经办柜员也无法准确辨别票面要素的,可通过“查询查复”或“自由格式报文”
D. D、本票不可背书转让
A. A、鼠咬币
B. B、虫蛀币
C. C、霉变币
D. D、火烧币
A. A、被评为A级行的,次年相应降低总行的现场检查频率。
B. B、被评为B级行的重点关注其存在风险的环节,不定期通过检查等手段,督促其进一步加强内部控制,提高内部控制水平。
C. C、被评为B级行的,总行下发风险警示通知书,监督其采取措施改进内部控制状态,要求定期报告整改情况
D. D、被评为C级行的,所在支行行长的年度考核会有影响。
A. A、我行风险政策
B. B、我行风控预警模型
C. C、相悖我行风险政策
D. D、规避风险处置
A. A、分级检查与逐级负责相结合原则
B. B、自查与上级行派出人员检查相结合原则
C. C、原因检查与业务指导相结合原则
D. D、运营检查与考核奖惩相结合原则
A. A、50元
B. B、1000元
C. C、10000元
D. D、无出票起点
A. A、真实性
B. B、是否存在久悬
C. C、唯一性