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银行在结算账户的开立中，明知或应知是单位资金，而允许以自然人名称开立账户存储。对于此种情况，应给予该银行何种处罚()

A、给予警告，并处以5000元以上3万元以下罚款；

B、给予通报，并处以5万元以上30万元以下罚款；

C、给予警告，并处以5万元以上30万元以下罚款；

D、给予通报，并处以5000元以上3万元以下罚款；

答案：C

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单位遗失银行回单，要求补证时，银行应协助办理，办理过程经过下列()程序。

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对于进入环保信用红色等级（严重失信）的企业等存在重大环保隐患的企业授信实行一票否决，

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277、(判断题)未经国务院银行业监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。*

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一个小额支付系统实时借记业务包处理()笔银行本票业务。

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村镇银行授信业务责任认定与追究工作由村行管理部组织开展，各村镇银行无需自行开展责任认定与追究工作。

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支行负责人对本机构现金应()查库一次

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122、(多选题)银行员工要严格约束自身“八小时”以外的行为,严禁有下列哪些情形。()

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下列专用存款账户不得支取现金()。

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银行对外支付现金时，按规定进行唱付，使用点钞机具点验并告知客户“现金当面点清”，客户离行后发现金额不符，短款100元，该责任应由()负责。

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风险总监对循环类业务转授权的，授信存续期间借款人（自然人含配偶）及担保人（不含追加）出现逾期或欠息记录的（指______元以上包含已结清以及未结清的本行或他行）、未决诉讼或对外担保存在非正常分类情形的，办理单笔循环业务前，应提交风险总监审批，但相较前一笔支用时未新增上述情况的除外

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风险认证题库汇总

银行在结算账户的开立中，明知或应知是单位资金，而允许以自然人名称开立账户存储。对于此种情况，应给予该银行何种处罚()

A、给予警告，并处以5000元以上3万元以下罚款；

B、给予通报，并处以5万元以上30万元以下罚款；

C、给予警告，并处以5万元以上30万元以下罚款；

D、给予通报，并处以5000元以上3万元以下罚款；

答案：C

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单位遗失银行回单，要求补证时，银行应协助办理，办理过程经过下列()程序。

A. 查证

B. 补证

C. 验证

D. 留证

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对于进入环保信用红色等级（严重失信）的企业等存在重大环保隐患的企业授信实行一票否决，

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277、(判断题)未经国务院银行业监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。*

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一个小额支付系统实时借记业务包处理()笔银行本票业务。

A. 1

B. 2

C. 5

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村镇银行授信业务责任认定与追究工作由村行管理部组织开展，各村镇银行无需自行开展责任认定与追究工作。

点击查看答案

支行负责人对本机构现金应()查库一次

A. 每月

B. 每季

C. 每周

D. 每半年

点击查看答案

122、(多选题)银行员工要严格约束自身“八小时”以外的行为,严禁有下列哪些情形。()

A. 借用客户资金或出借资金给客户使用

B. 频繁与客户发生资金往来

C. 与客户建立朋友关系

D. 为亲戚和企业之间借贷牵线搭桥

E. 经商办企业或在企业兼职

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下列专用存款账户不得支取现金()。

A. 财政预算资金

B. 证券交易结算资金

C. 期货交易保证金

D. 信托基金

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银行对外支付现金时，按规定进行唱付，使用点钞机具点验并告知客户“现金当面点清”，客户离行后发现金额不符，短款100元，该责任应由()负责。

A. 银行

B. 经办柜员

C. 客户

D. 银行与客户共同负责

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A. 300

B. 500

C. 1000

D. 2000

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