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根据反洗钱有关规定,客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应()为客户办理业务。

A、 继续

B、 暂停

C、 中止

D、 连续

答案:C

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风险代理以现金方式收回全部债权的,以收回现金净额为基数,按原则上不得高于()的标准支付代理费用。发生前期费用的案件,前期费用与风险代理费之和不得高于纯风险代理方式收费标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac2-fc1a-c0c7-6908eb0ae100.html
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《齐鲁村镇银行二〇二四年合规考核办法》规定,村镇银行考核采用扣分制,总分100分,扣完为止。每分对应被考核村镇银行分管副职奖金额度()元,从应发奖金中扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac3-4b21-c0c7-6908eb0ae100.html
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_______在预警后5个工作日内发起处置流程,并按照预警信号级别逐级报告至相应责任人,不得延误。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac3-ec62-c0c7-6908eb0ae100.html
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243、(多选题)投资者明确表示不同意的情况下,商业银行不得通过以下哪些方式向投资者宣传理财产品()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d20-ec5e-c08a-e26ac2e5f900.html
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专项诉讼代理可以采用一般代理或风险代理两种方式,但法律法规禁止风险代理的案件不得采用风险代理方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac6-807d-c0c7-6908eb0ae100.html
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354、(判断题)商业银行同业业务专营部门对同业拆借、买入返售和卖出回购债券、同业存单等可以通过金融交易市场进行电子化交易的同业业务,不得委托其他部门或分支机构办理。*
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d21-b0c8-c08a-e26ac2e5f900.html
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统一刻制的印章,停用作废满()年后组织销毁。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8326-fa8a-c08d-cebb5df7f900.html
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令牌更换申请后,需要后续进行哪个交易()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8329-73d7-c08d-cebb5df7f900.html
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我行个人手机银行在柜面无法进行登录密码修改,客户可以在手机银行客户端自助操作完成。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8332-a2ef-c08d-cebb5df7f900.html
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59、(单选题)单家银行担任银团牵头行时,分销给其他银团贷款成员的份额原则上不低于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000469f-5563-738e-c08d-cebb5df7f900.html
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(
单选题
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风险认证题库汇总

根据反洗钱有关规定,客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应()为客户办理业务。

A、 继续

B、 暂停

C、 中止

D、 连续

答案:C

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相关题目
风险代理以现金方式收回全部债权的,以收回现金净额为基数,按原则上不得高于()的标准支付代理费用。发生前期费用的案件,前期费用与风险代理费之和不得高于纯风险代理方式收费标准。

A. 5%

B. 6%

C. 8%

D. 10%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac2-fc1a-c0c7-6908eb0ae100.html
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《齐鲁村镇银行二〇二四年合规考核办法》规定,村镇银行考核采用扣分制,总分100分,扣完为止。每分对应被考核村镇银行分管副职奖金额度()元,从应发奖金中扣除。

A. 300

B. 500

C. 1000

D. 1500

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac3-4b21-c0c7-6908eb0ae100.html
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_______在预警后5个工作日内发起处置流程,并按照预警信号级别逐级报告至相应责任人,不得延误。

A. 业务人员(经办客户经理)

B. 经办行风险管理部门

C. 业务人员(经办客户经理)与经办行风险管理部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac3-ec62-c0c7-6908eb0ae100.html
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243、(多选题)投资者明确表示不同意的情况下,商业银行不得通过以下哪些方式向投资者宣传理财产品()

A. 电话

B. 传真

C. 短信

D. 邮件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d20-ec5e-c08a-e26ac2e5f900.html
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专项诉讼代理可以采用一般代理或风险代理两种方式,但法律法规禁止风险代理的案件不得采用风险代理方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac6-807d-c0c7-6908eb0ae100.html
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354、(判断题)商业银行同业业务专营部门对同业拆借、买入返售和卖出回购债券、同业存单等可以通过金融交易市场进行电子化交易的同业业务,不得委托其他部门或分支机构办理。*
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d21-b0c8-c08a-e26ac2e5f900.html
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统一刻制的印章,停用作废满()年后组织销毁。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8326-fa8a-c08d-cebb5df7f900.html
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令牌更换申请后,需要后续进行哪个交易()。

A. 令牌注销

B. 令牌激活

C. 令牌挂失

D. 令牌同步

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8329-73d7-c08d-cebb5df7f900.html
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我行个人手机银行在柜面无法进行登录密码修改,客户可以在手机银行客户端自助操作完成。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8332-a2ef-c08d-cebb5df7f900.html
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59、(单选题)单家银行担任银团牵头行时,分销给其他银团贷款成员的份额原则上不低于()。

A. 0.3

B. 0.4

C. 0.5

D. 0.6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000469f-5563-738e-c08d-cebb5df7f900.html
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