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单选题

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重要空白凭证销毁，下列说法错误的是()。

A、总行根据上缴机构"停用作废重要空白凭证销毁清单"，造具《重空凭证销毁清册》

B、销毁时，监销人员应依据《重空凭证销毁清册》核对待销毁实物，无误后再进行销毁

C、销毁过程中，确保全程监控，监销人员无需亲自到场

D、确保销毁彻底，严禁作废重空凭证外流。

答案：C

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下列票据可以到银行挂失止付的有()。

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对客户交回重空凭证的注销，描述正确的是()。

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贷后检查过程中，应确保按要求开展_______检查，真实记录企业风险情况

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原则上，各级评级部门应在________个工作日内完成客户评级的审核、认定或上报工作。

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按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。()

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403、(判断题)合规负责人不得分管业务条线。*

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35、(单选题)()通常被认为是商业银行破产的直接原因。

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212、(单选题)对于通过风险测评表明适合购买投资连结保险等复杂保险产品的客户,商业银行应当向其提供完整的保险条款、产品说明书和投保提示书并提示客户认真阅读,阅读后应当由客户对“本人已阅读保险条款、产品说明书和投保提示书,了解本产品的特点和保单利益的不确定性”的语句()。

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账户信息批量变更支持变更的账户数量最多为20个。()

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签约短信业务时，个人客户每个账户可以指定()接收短信手机号码。

题目内容

(

单选题

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风险认证题库汇总

重要空白凭证销毁，下列说法错误的是()。

A、总行根据上缴机构"停用作废重要空白凭证销毁清单"，造具《重空凭证销毁清册》

B、销毁时，监销人员应依据《重空凭证销毁清册》核对待销毁实物，无误后再进行销毁

C、销毁过程中，确保全程监控，监销人员无需亲自到场

D、确保销毁彻底，严禁作废重空凭证外流。

答案：C

相关题目

下列票据可以到银行挂失止付的有()。

A. 现金支票

B. 转账支票

C. 银行汇票

D. 注明"现金"字样的银行汇票

点击查看答案

对客户交回重空凭证的注销，描述正确的是()。

A. 客户销户，应将剩余的重空凭证连同销户资料一并交回开户行登记注销。

B. 开户行将客户所列空白重空凭证的数量、号码与实物逐一清点核对无误

C. 柜员核对无误后，将交回的重空凭证当面剪角并加盖"作废"章

D. 立即在业务系统予以注销。

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贷后检查过程中，应确保按要求开展_______检查，真实记录企业风险情况

A. 财务数据

B. 交易流水

C. 实地

D. 征信

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原则上，各级评级部门应在________个工作日内完成客户评级的审核、认定或上报工作。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

点击查看答案

按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。()

点击查看答案

403、(判断题)合规负责人不得分管业务条线。*

点击查看答案

35、(单选题)()通常被认为是商业银行破产的直接原因。

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 操作风险

D. 流动性风险

点击查看答案

A. 亲自抄录并签字确认

B. 抄录并确认

C. 签字确认

D. 亲自或由他人代为抄录,但必须本人签字确认

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账户信息批量变更支持变更的账户数量最多为20个。()

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签约短信业务时，个人客户每个账户可以指定()接收短信手机号码。

A. 1个

B. 2个

C. 3个(含)

D. 3个(不含)

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