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风险认证题库汇总

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对收付款凭证的基本审查要点()。

A、支取和交存的款项是否符合有关的政策、制度规定

B、是否属于本行(机构)受理的凭证

C、凭证合规性审查

D、对于本行(机构)付款的凭证，确保逐份验印、验密，并验票的真伪。

答案：ABCD

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柜员将现金上缴机构营业库时，次日当班柜员或正常轮休柜员可保留()的尾箱余额。次日休假柜员现金必须全额上缴机构营业库或调剂给库管员指定的次日上班柜员。

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反洗钱调查中的临时冻结措施不得超过24小时。()

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CBUS系统中非指定账户圈存转出方和转入方均可以为IC卡，但转入方若选择接触IC卡读卡，转出方只能选择非接触IC卡读卡。()

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差错责任人归属，事后监督管理系统依据经办柜员业务流水情况，直接落实到责任人；()负责及时对本机构有异议的差错责任人进行认定答复，如对系统认定的差错责任人调整，要提交调整差错责任人申请书并由()签字确认，监督中心据此手工进行调整。

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原则上，审批结果应报村镇银行________审签。

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168、(多选题)下列行为为信贷资产转让禁止性行为的有()

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金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循()的原则，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

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村镇银行负责人按照《齐鲁村镇银行授信业务审批规则》行使一票否决权的，可在离岗期间将授信业务一票否决权授权给________。

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单位定期存款支取时，以下说法正确的是()。

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合同要素应与_______及_______信息一致

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风险认证题库汇总

对收付款凭证的基本审查要点()。

A、支取和交存的款项是否符合有关的政策、制度规定

B、是否属于本行(机构)受理的凭证

C、凭证合规性审查

D、对于本行(机构)付款的凭证，确保逐份验印、验密，并验票的真伪。

答案：ABCD

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A. 5万元(含)

B. 5万元(不含)

C. 2万元以下(含)

D. 2万元以下(不含)

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反洗钱调查中的临时冻结措施不得超过24小时。()

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CBUS系统中非指定账户圈存转出方和转入方均可以为IC卡，但转入方若选择接触IC卡读卡，转出方只能选择非接触IC卡读卡。()

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A. 会计主管

B. 营业室主任

C. 支行行长

D. 分行、中心支行运营部总经理

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原则上，审批结果应报村镇银行________审签。

A. 行长

B. 风险总监

C. 营销行长

D. 贷审会

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168、(多选题)下列行为为信贷资产转让禁止性行为的有()

A. 违背真实性、整体性和洁净转让的原则转让信贷资产

B. 信贷资产转让时造成相关风险承担落空

C. 将正常类贷款转让给资产管理公司

D. 使用理财资金直接购买信贷资产

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A. 了解你的客户

B. 客户至上

C. 控制风险

D. 盈利最大化

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村镇银行负责人按照《齐鲁村镇银行授信业务审批规则》行使一票否决权的，可在离岗期间将授信业务一票否决权授权给________。

A. 风险总监

B. 行内高级管理人员

C. 营销副行长

D. 除风险总监之外的其他班子成员

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单位定期存款支取时，以下说法正确的是()。

A. 卡片联与证实书联各要素及柜员手签名进行比对

B. 经办柜员利用票据鉴别仪鉴别证实书真伪，对需授权的还应由授权柜员进行鉴别

C. 对证实书加盖的印鉴进行电子验印，对无法自动通过的需由复核柜员再次核验

D. 对证实书加盖的业务专用章不需验证

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合同要素应与_______及_______信息一致

A. 审批信息

B. 信贷系统录入

C. 客户申请信息

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