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对于开放式柜台(低柜),离开柜台在视线范围外,下列说法正确的是()。

A、 柜员必须将印、证入箱加锁并放入加锁的办公抽屉或柜子内

B、 必须将记账凭证放入加锁的办公抽屉或柜子内;

C、 必须将客户资料等重要物品放入加锁的办公抽屉或柜子内;

D、 保持桌面干净,防止丢失。

答案:ABCD

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审议以下授信业务时贷审会委员应回避:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac4-2615-c0c7-6908eb0ae100.html
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Ⅲ类户可以办理限额消费和缴费、限额向非绑定账户转出资金业务。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8332-3ec6-c08d-cebb5df7f900.html
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以下说法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8327-96b7-c08d-cebb5df7f900.html
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收到异地银行邮寄来的已到期的我行承兑汇票,应()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8327-bc5f-c08d-cebb5df7f900.html
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流动资金贷款应严格审核贸易(商品交易及服务)背景,收集_______、_________、_______等证明材料;
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac5-2409-c0c7-6908eb0ae100.html
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按有关规定,将转入久悬未取专户的印鉴卡片()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8327-3dce-c08d-cebb5df7f900.html
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236、(单选题)重要空白凭证管理正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000469f-5564-b296-c08d-cebb5df7f900.html
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229、(单选题)商业银行公司治理指引中所称主要股东是指能够直接、间接、共同持有或控制商业银行()以上股份或表决权以及对商业银行决策有重大影响的股东。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000469f-5564-a5bc-c08d-cebb5df7f900.html
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柜面业务中发生的现金错款,单笔人民币()以上的应拷贝监控录像单独保管,作为落实长短款原因及客户到行处理的依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8327-73d5-c08d-cebb5df7f900.html
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月末(非季末)风险数据触及下述条件的,管理部向相关村行下达预警通知,若季末仍超出考核标准,于次月_____日之前进行授权调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac3-54b3-c0c7-6908eb0ae100.html
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题目内容
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多选题
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风险认证题库汇总

对于开放式柜台(低柜),离开柜台在视线范围外,下列说法正确的是()。

A、 柜员必须将印、证入箱加锁并放入加锁的办公抽屉或柜子内

B、 必须将记账凭证放入加锁的办公抽屉或柜子内;

C、 必须将客户资料等重要物品放入加锁的办公抽屉或柜子内;

D、 保持桌面干净,防止丢失。

答案:ABCD

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审议以下授信业务时贷审会委员应回避:

A. 与本人直接关联的授信业务

B. 与本人间接关联的授信业务

C. 管理部贷审会办公室认定的其他应回避的授信业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac4-2615-c0c7-6908eb0ae100.html
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Ⅲ类户可以办理限额消费和缴费、限额向非绑定账户转出资金业务。()
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以下说法错误的是()。

A. 未在本机构开立结算账户的不能开立单位定期存款。

B. 单位定期存款起存金额一万元,多存不限。

C. 单位定期存款凭预留印鉴和密码支取。

D. 单位定期存款可以全部或部分提前支取,但只能提前支取一次。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8327-96b7-c08d-cebb5df7f900.html
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收到异地银行邮寄来的已到期的我行承兑汇票,应()。

A. 审核无误,见票即付

B. 在收到凭证3日内付款

C. 给付款人发出付款通知后3日内付款

D. 票据到期日后的3日内付款

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流动资金贷款应严格审核贸易(商品交易及服务)背景,收集_______、_________、_______等证明材料;

A. 订单

B. 合同

C. 流水

D. 库存

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac5-2409-c0c7-6908eb0ae100.html
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按有关规定,将转入久悬未取专户的印鉴卡片()。

A. 专夹保管

B. 退回客户

C. 上缴销毁

D. 自行作废

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236、(单选题)重要空白凭证管理正确的是:

A. 网点下班后将重要空白凭证放在大保险柜保管

B. 为不耽误业务发展需要网点凭证请领量越大越好

C. 柜员凭证请领量为不超过20天的使用量

D. 网点凭证请领量不得超过半个月使用量

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000469f-5564-b296-c08d-cebb5df7f900.html
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229、(单选题)商业银行公司治理指引中所称主要股东是指能够直接、间接、共同持有或控制商业银行()以上股份或表决权以及对商业银行决策有重大影响的股东。

A. 百分之三

B. 百分之五

C. 百分之八

D. 百分之十

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000469f-5564-a5bc-c08d-cebb5df7f900.html
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柜面业务中发生的现金错款,单笔人民币()以上的应拷贝监控录像单独保管,作为落实长短款原因及客户到行处理的依据。

A. 1000元(含)

B. 1000元(不含)

C. 不分金额大小

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8327-73d5-c08d-cebb5df7f900.html
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月末(非季末)风险数据触及下述条件的,管理部向相关村行下达预警通知,若季末仍超出考核标准,于次月_____日之前进行授权调整。

A. 15

B. 20

C. 25

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac3-54b3-c0c7-6908eb0ae100.html
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