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多选题
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所有审批范围内的账户业务均由审批人员通过第三方途径获取的电话,向法定代表人核实相关信息,第三方是指()。

A、 人行账户管理系统

B、 客户提供的联系方式

C、 全国组织机构代码共享平台

D、 114查号台

答案:ACD

风险认证题库汇总
150、(单选题)贷款人应通过贷款人受托支付或借款人自主支付的方式对贷款资金的()进行管理与控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000469f-5564-18a3-c08d-cebb5df7f900.html
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下列关于存款人开立专用账户的叙述中不正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8327-2e60-c08d-cebb5df7f900.html
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村镇银行合同专用章的使用范围包括以下哪些?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac4-ca3a-c0c7-6908eb0ae100.html
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114、(单选题)商业银行对房地产开发企业发放的贷款只能通过()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d1f-ff72-c08a-e26ac2e5f900.html
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143、(单选题)贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理,并按区域、行业、贷款品种等维度建立()管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000469f-5564-0d3b-c08d-cebb5df7f900.html
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466、(判断题)有理财和代销业务资格的非本行销售人员可以在银行营业场所开展营销活动。*
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d22-74b0-c08a-e26ac2e5f900.html
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存贷款计息,应对计息范围、利率、计息方法,做到()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832a-132e-c08d-cebb5df7f900.html
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关联交易应遵循_______原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac4-bb44-c0c7-6908eb0ae100.html
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274、(判断题)"银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究,对与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,可免予追究其责任。"
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d21-25f3-c08a-e26ac2e5f900.html
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8、(单选题)金融机构不需要在三日内向监管机构书面报告的情形是:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d1f-4d15-c08a-e26ac2e5f900.html
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题目内容
(
多选题
)
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风险认证题库汇总

所有审批范围内的账户业务均由审批人员通过第三方途径获取的电话,向法定代表人核实相关信息,第三方是指()。

A、 人行账户管理系统

B、 客户提供的联系方式

C、 全国组织机构代码共享平台

D、 114查号台

答案:ACD

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相关题目
150、(单选题)贷款人应通过贷款人受托支付或借款人自主支付的方式对贷款资金的()进行管理与控制。

A. 支付

B. 额度

C. 利率

D. 安全性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000469f-5564-18a3-c08d-cebb5df7f900.html
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下列关于存款人开立专用账户的叙述中不正确的是()。

A. 基本建设资金、住房基金、社会保障基金应出具主管部门批文

B. 财政预算外资金应出具财政部门批文

C. 本地建筑施工单位应出具相关的建筑施工及安装合同

D. 金融机构存放同业资金应出具本机构证明

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村镇银行合同专用章的使用范围包括以下哪些?()

A. 对外签订的授信业务借款合同、担保合同、抵(质)押合同

B. 办理各类授信业务的抵押登记或注销抵押登记手续(房产抵押除外)需加盖印章的资料

C. 村镇银行对外出具的咨询函、证明书、承诺书等授信业务函件

D. 需加盖印章的其他授信业务法律文本

E. 未经合规审查的非信贷业务文本

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114、(单选题)商业银行对房地产开发企业发放的贷款只能通过()

A. 流动资金贷款

B. 房地产开发贷款

C. 项目贷款

D. 消费贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d1f-ff72-c08a-e26ac2e5f900.html
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143、(单选题)贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理,并按区域、行业、贷款品种等维度建立()管理制度。

A. 风险限额

B. 风险处置

C. 风险拨备

D. 风险评级

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000469f-5564-0d3b-c08d-cebb5df7f900.html
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466、(判断题)有理财和代销业务资格的非本行销售人员可以在银行营业场所开展营销活动。*
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d22-74b0-c08a-e26ac2e5f900.html
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存贷款计息,应对计息范围、利率、计息方法,做到()。

A. 事先认真复核

B. 事中认真处理

C. 事后加强检查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832a-132e-c08d-cebb5df7f900.html
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关联交易应遵循_______原则。

A. 诚实信用

B. 公开公允

C. 穿透识别

D. 结构清晰

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac4-bb44-c0c7-6908eb0ae100.html
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274、(判断题)"银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究,对与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,可免予追究其责任。"
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d21-25f3-c08a-e26ac2e5f900.html
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8、(单选题)金融机构不需要在三日内向监管机构书面报告的情形是:()

A. 监管机构发出任职资格核准文件三个月后,相关拟任人到任履行相应职责

B. 董事(理事)

C. 金融机构解聘董事(理事)

D. 金融机构对其董事(理事)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d1f-4d15-c08a-e26ac2e5f900.html
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