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金融机构有下列行为之一，尚未构成犯罪，涉及假人民币的，由中国人民银行给予警告，并处1000元以上5万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他责任人员，依法给予纪律处分；涉及假外币的，处以1000元以上3万元以下罚款。()

A、发生假币误付行为的

B、发现假币而不收缴的

C、不当保管、截留或者私自处理假币，或者使已收缴、没收的假币重新流入市场的

D、与客户发生假币纠纷，在记录保存期限内，未能提供相应存取款、货币兑换等业务记录的

答案：ABCD

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以下哪些贷款不得办理借新还旧？（）

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持票人到出票人开户行送存支票且为我行客户的，系统提示输入密码时，选择()，但需核对预留印鉴及支付密码。

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申请支付密码业务可到我行任一网点办理。()

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66、(单选题)商业银行及其保险销售从业人员以下行为合规的是()

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60、(单选题)商业银行应对委托贷款业务实行()

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156、(单选题)贷款人应对借款人提供申请材料的方式和具体内容提出要求,并要求借款人恪守()原则,承诺所提供材料真实、完整、有效。

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当日冲销业务，经办柜员不需要手工填制冲正凭证，也不需要经有权人签批同意即可冲销。()

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提交审批部门的诉讼材料应包括以下哪些？（）

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金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。()

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单位和个人各种款项结算，均可使用支票。通过支票影像交换方式处理的异地支票业务，金额上限为()。

题目内容

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多选题

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风险认证题库汇总

金融机构有下列行为之一，尚未构成犯罪，涉及假人民币的，由中国人民银行给予警告，并处1000元以上5万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他责任人员，依法给予纪律处分；涉及假外币的，处以1000元以上3万元以下罚款。()

A、发生假币误付行为的

B、发现假币而不收缴的

C、不当保管、截留或者私自处理假币，或者使已收缴、没收的假币重新流入市场的

D、与客户发生假币纠纷，在记录保存期限内，未能提供相应存取款、货币兑换等业务记录的

答案：ABCD

相关题目

以下哪些贷款不得办理借新还旧？（）

A. 借款人丧失还款能力或者不能按时支付贷款利息

B. 营业执照未予年检的企业

C. 已进人破产预案的企业

D. 因企业改制、重组而合理分割原企业债务，重新落实债权的

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持票人到出票人开户行送存支票且为我行客户的，系统提示输入密码时，选择()，但需核对预留印鉴及支付密码。

A. 是

B. 否

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申请支付密码业务可到我行任一网点办理。()

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66、(单选题)商业银行及其保险销售从业人员以下行为合规的是()

A. 以保费收入抵扣佣金

B. 设计、印刷保险公司统一印制产品宣传材料

C. 保险产品宣传材料使用带有银行名称字样或银行的形象标识

D. 取得保险代理许可证开展保险代理业务

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60、(单选题)商业银行应对委托贷款业务实行()

A. 转授权管理

B. 集中授权管理

C. 分级授权管理

D. 限额授权管理

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156、(单选题)贷款人应对借款人提供申请材料的方式和具体内容提出要求,并要求借款人恪守()原则,承诺所提供材料真实、完整、有效。

A. 真实有效

B. 客观公正

C. 客观真实

D. 诚实守信

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当日冲销业务，经办柜员不需要手工填制冲正凭证，也不需要经有权人签批同意即可冲销。()

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提交审批部门的诉讼材料应包括以下哪些？（）

A. 业务基本情况，申请时债权总额，诉讼原因及风险现状

B. 债务人（含担保人）的现状和债务履行能力、当前财产情况

C. 抵押物或质物的现状、价值及权属情况

D. 已经采取的非诉讼手段清收情况及效果

E. 诉讼时效是否连续及相关证明

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金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。()

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单位和个人各种款项结算，均可使用支票。通过支票影像交换方式处理的异地支票业务，金额上限为()。

A. 50万元

B. 20万元

C. 100万元

D. 5万元

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