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根据反洗钱有关规定，客户洗钱风险评估指标体系包括()。

A、客户特性

B、地域

C、业务

D、行业(含职业)

答案：ABCD

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客户经理对上报材料的完整性、合规性等进行核查，确保符合授信要求。

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56、(单选题)在银团贷款中,()是指经借款人同意、发起组织银团、负责分销银团贷款份额的银行,是银团贷款的组织者和安排者。

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属于村镇银行风险总监工作报告种类的有

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对于债务人为企业集团成员的，其债务被分为不良并不必然导致其他成员也被分为不良，但应及时启动评估程序，审慎评估该成员对其他成员的影响，并根据评估结果决定是否调整其他成员债权的风险分类。

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同一事项限复议________，且复议一旦被否决，________内不得再次上报。

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损失准备提取不足的，不得进行税后利润分配。

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336、(判断题)商业银行经营担保类和承诺类业务,应当对交易背景的真实性进行审核。真实交易是指真实的贸易、借贷和履约及投标等行为。*

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处理出具银行询证函业务时，经办柜员依据函证要求在询证函填写内容并签章后，三级柜员复核；对于三级柜员受理的情形，也需要再换人复核并签章。()

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181、(单选题)根据我国《票据法》的规定,以下说法错误的是()。

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10、(单选题)()是指商业银行利用资产负债表或某些具有收益负相关性质的业务组合本身所具有的对冲特性进行风险对冲。

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多选题

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风险认证题库汇总

根据反洗钱有关规定，客户洗钱风险评估指标体系包括()。

A、客户特性

B、地域

C、业务

D、行业(含职业)

答案：ABCD

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相关题目

客户经理对上报材料的完整性、合规性等进行核查，确保符合授信要求。

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56、(单选题)在银团贷款中,()是指经借款人同意、发起组织银团、负责分销银团贷款份额的银行,是银团贷款的组织者和安排者。

A. 银团代理行

B. 银团牵头行

C. 银团参加行

D. 银团成员行

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属于村镇银行风险总监工作报告种类的有

A. 催收报告

B. 例行风险分析报告

C. 风险事件报告

D. 突发风险报告

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对于债务人为企业集团成员的，其债务被分为不良并不必然导致其他成员也被分为不良，但应及时启动评估程序，审慎评估该成员对其他成员的影响，并根据评估结果决定是否调整其他成员债权的风险分类。

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同一事项限复议________，且复议一旦被否决，________内不得再次上报。

A. 一次

B. 二次

C. 三个月

D. 六个月

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损失准备提取不足的，不得进行税后利润分配。

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336、(判断题)商业银行经营担保类和承诺类业务,应当对交易背景的真实性进行审核。真实交易是指真实的贸易、借贷和履约及投标等行为。*

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处理出具银行询证函业务时，经办柜员依据函证要求在询证函填写内容并签章后，三级柜员复核；对于三级柜员受理的情形，也需要再换人复核并签章。()

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181、(单选题)根据我国《票据法》的规定,以下说法错误的是()。

A. 因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据的,不受给付对价的限制

B. 以欺诈、偷盗或者胁迫等手段取得票据的,不得享有票据权利

C. 持票人因重大过失取得不符合《票据法》规定的票据,不得享有票据权利

D. 因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据的,所享有的票据权利优于其前手的权利

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10、(单选题)()是指商业银行利用资产负债表或某些具有收益负相关性质的业务组合本身所具有的对冲特性进行风险对冲。

A. 风险分散

B. 风险转移

C. 自我对冲

D. 市场对冲

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