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营业终了,每位柜员在整理各类凭证(记账凭证、附件等)时,按照业务处理顺序在各类凭证()编制(),防止凭证丢失。不得有重号、空号、跳号现象,不要将编号写在凭证背面。

A、 右上角

B、 右下角

C、 总顺序号

D、 流水号

答案:BC

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为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔()的,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8328-7831-c08d-cebb5df7f900.html
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产品主管部门应在新产品上线或发布前,至少提前()个工作日发起洗钱风险评估,新产品正式投放市场前完成产品洗钱风险评估全部流程
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac2-d9d8-c0c7-6908eb0ae100.html
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有关废止印章的印模应当永久存档,废止的印章不准重新启用。补盖或加盖原废止印章的,由印章保管部门负责人批准后办理用印手续。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac6-4a12-c0c7-6908eb0ae100.html
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《金融机构反洗钱规定》明确,下列哪项反洗钱调查措施的实施必须经中国人民银行总行负责人批准()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8328-8a33-c08d-cebb5df7f900.html
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73、(单选题)下列金融机构中,属于存款性金融机构的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000469f-5563-8af4-c08d-cebb5df7f900.html
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交易同时符合两项以上大额交易标准的,应当分别提交大额交易报告。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832e-a0d8-c08d-cebb5df7f900.html
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170、(多选题)金融企业应严格遵守国家法律法规,严禁以下违法违规行为:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d20-5991-c08a-e26ac2e5f900.html
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对差错事实已形成但无法进行整改的业务差错,支行须出具书面说明,内容包括差错情况、责任人、不能整改的原因以及今后采取的防范措施,并由()签批、()签字、加盖业务专用章。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832b-e3ba-c08d-cebb5df7f900.html
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应收账款燃气收费权最高抵押率为_______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac3-db64-c0c7-6908eb0ae100.html
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7、(单选题)下列关于风险管理策略的说法,正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000469f-5563-0dcb-c08d-cebb5df7f900.html
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题目内容
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多选题
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风险认证题库汇总

营业终了,每位柜员在整理各类凭证(记账凭证、附件等)时,按照业务处理顺序在各类凭证()编制(),防止凭证丢失。不得有重号、空号、跳号现象,不要将编号写在凭证背面。

A、 右上角

B、 右下角

C、 总顺序号

D、 流水号

答案:BC

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相关题目
为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔()的,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A. 人民币5万元以上或者外币等值10000美元以上

B. 人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上

C. 人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上

D. 人民币10万元以上或者外币等值5000美元以上

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产品主管部门应在新产品上线或发布前,至少提前()个工作日发起洗钱风险评估,新产品正式投放市场前完成产品洗钱风险评估全部流程

A. 3

B. 7

C. 15

D. 30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac2-d9d8-c0c7-6908eb0ae100.html
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有关废止印章的印模应当永久存档,废止的印章不准重新启用。补盖或加盖原废止印章的,由印章保管部门负责人批准后办理用印手续。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac6-4a12-c0c7-6908eb0ae100.html
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《金融机构反洗钱规定》明确,下列哪项反洗钱调查措施的实施必须经中国人民银行总行负责人批准()。

A. 询问

B. 查阅、复制

C. 封存

D. 临时冻结

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8328-8a33-c08d-cebb5df7f900.html
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73、(单选题)下列金融机构中,属于存款性金融机构的是:

A. 投资银行

B. 保险公司

C. 投资基金

D. 储蓄银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000469f-5563-8af4-c08d-cebb5df7f900.html
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交易同时符合两项以上大额交易标准的,应当分别提交大额交易报告。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832e-a0d8-c08d-cebb5df7f900.html
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170、(多选题)金融企业应严格遵守国家法律法规,严禁以下违法违规行为:()

A. 自交易基准日至资产交割日期间,擅自放弃与批量转让资产相关的权益;

B. 违反规定程序擅自转让不良资产;

C. 与债务人串通,转移资产,逃废债务;

D. 抽调、隐匿原始不良资产档案资料,编造、伪造档案资料或其他数据、资料;

E. 其他违法违规的行为。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d20-5991-c08a-e26ac2e5f900.html
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对差错事实已形成但无法进行整改的业务差错,支行须出具书面说明,内容包括差错情况、责任人、不能整改的原因以及今后采取的防范措施,并由()签批、()签字、加盖业务专用章。

A. 分支行运营部总经理

B. 支行行长

C. 营业室主任

D. 会计主管

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832b-e3ba-c08d-cebb5df7f900.html
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应收账款燃气收费权最高抵押率为_______。

A. 75%

B. 70%

C. 50%

D. 0E-1%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac3-db64-c0c7-6908eb0ae100.html
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7、(单选题)下列关于风险管理策略的说法,正确的是()。

A. “不要将所有的鸡蛋放在一个篮子里”隐含的是风险转移的思想

B. 风险分散策略的成本主要是分散投资过程中增加的各项交易费用

C. 风险对冲的局限性在于其是一种消极的风险管理策略

D. 风险补偿是一种事后的损失补偿策略

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