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目前根据监管部门要求,必须上门面签法人的有()。

A、 同业存款银行首次开立结算账户。

B、 法人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情况开户的。

C、 大型企事业单位无法携带开户证明文件到柜台办理开户手续的。

答案:AB

风险认证题库汇总
7、(单选题)下列关于风险管理策略的说法,正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000469f-5563-0dcb-c08d-cebb5df7f900.html
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217、(单选题)商业银行应当建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少()开展一次全面的外包业务风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000469f-5564-902c-c08d-cebb5df7f900.html
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246、(多选题)商业银行制定和调整服务收费要坚持定价测算原则,对属于市场调节价的各项服务价格,不得在未测算的情况下,进行()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d20-f2bc-c08a-e26ac2e5f900.html
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我行智能柜员机清机间隔时间不超过()天,()清机时间可延长1天。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832d-021b-c08d-cebb5df7f900.html
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每日日初,柜员领用款包清点无误后再办理业务。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832f-43fa-c08d-cebb5df7f900.html
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办理以物抵债前,村镇银行应组织人员进行实地尽职调查,调查内容包括以下哪些内容?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac4-63eb-c0c7-6908eb0ae100.html
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194、(单选题)商业银行在对集团客户授信时,应在授信协议中约定,要求集团客户及时报告授信人净资产()以上关联交易的情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000469f-5564-671e-c08d-cebb5df7f900.html
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389、(判断题)分支机构可以直接与第三方支付机构合作开展备付金存管业务,强化备付金的监督管理。*
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d21-ed55-c08a-e26ac2e5f900.html
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授权期限为一年;申请特别授权的,根据授权内容确定,最长可超过一年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac6-6c7d-c0c7-6908eb0ae100.html
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个人客户在同一营业机构办理单笔或当日累计人民币()万元以上(含)现金支取,应当要求取款人提供取款用途。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8327-57b4-c08d-cebb5df7f900.html
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题目内容
(
多选题
)
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风险认证题库汇总

目前根据监管部门要求,必须上门面签法人的有()。

A、 同业存款银行首次开立结算账户。

B、 法人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情况开户的。

C、 大型企事业单位无法携带开户证明文件到柜台办理开户手续的。

答案:AB

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相关题目
7、(单选题)下列关于风险管理策略的说法,正确的是()。

A. “不要将所有的鸡蛋放在一个篮子里”隐含的是风险转移的思想

B. 风险分散策略的成本主要是分散投资过程中增加的各项交易费用

C. 风险对冲的局限性在于其是一种消极的风险管理策略

D. 风险补偿是一种事后的损失补偿策略

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000469f-5563-0dcb-c08d-cebb5df7f900.html
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217、(单选题)商业银行应当建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少()开展一次全面的外包业务风险评估。

A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000469f-5564-902c-c08d-cebb5df7f900.html
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246、(多选题)商业银行制定和调整服务收费要坚持定价测算原则,对属于市场调节价的各项服务价格,不得在未测算的情况下,进行()

A. 统一收费

B. 联合收费

C. 市场调查

D. 宣传引导

E. 合理测算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d20-f2bc-c08a-e26ac2e5f900.html
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我行智能柜员机清机间隔时间不超过()天,()清机时间可延长1天。

A. 7天

B. 8天

C. 国庆节、春节

D. 中秋节、国庆节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832d-021b-c08d-cebb5df7f900.html
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每日日初,柜员领用款包清点无误后再办理业务。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832f-43fa-c08d-cebb5df7f900.html
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办理以物抵债前,村镇银行应组织人员进行实地尽职调查,调查内容包括以下哪些内容?()

A. 资产是否存在产权上的瑕疵

B. 资产是否设定了抵押、质押等他项权利

C. 是否拖欠工程款、税款、土地出让金及其他费用

D. 是否被司法机关查封、冻结,是否属限制、禁止流通物等情况

E. 是否涉及其他法律纠纷

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194、(单选题)商业银行在对集团客户授信时,应在授信协议中约定,要求集团客户及时报告授信人净资产()以上关联交易的情况。

A. 0.05

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000469f-5564-671e-c08d-cebb5df7f900.html
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389、(判断题)分支机构可以直接与第三方支付机构合作开展备付金存管业务,强化备付金的监督管理。*
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d21-ed55-c08a-e26ac2e5f900.html
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授权期限为一年;申请特别授权的,根据授权内容确定,最长可超过一年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac6-6c7d-c0c7-6908eb0ae100.html
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个人客户在同一营业机构办理单笔或当日累计人民币()万元以上(含)现金支取,应当要求取款人提供取款用途。

A. 10

B. 20(河北村行为10万元)

C. 50

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8327-57b4-c08d-cebb5df7f900.html
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