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风险认证题库汇总

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开户过程中对于存在以下()情况的，应加强审核，采取上门核实、与法定代表人(单位负责人)电话核实或面签、向公安/工商行政管理部门现场核实或通过其查询系统查询确认等一种或多种措施，进一步核实存款人身份，并留存相关核实资料。

A、同一自然人作为具体经办人员办理两个(含)以上单位的银行结算账户开立业务的。

B、同一自然人为两个(含)以上单位的法定代表人(单位负责人)的。

C、两个(含)以上单位结算账户信息中的联系电话、地址等相同的。

D、多个单位业务联系人使用同一联系电话的。

答案：ABCD

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19、(单选题)同业拆借,应当遵守中国人民银行的规定。银行业金融机构禁止利用拆入资金()

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379、(判断题)银行业金融机构应严格控制杠杆,防范资金在金融体系内自我循环,审慎使用自有资金购买本行发行的理财产品。*

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会计凭证上由银行填写和由客户填写的内容应有明显的区分，由客户填写的，未经客户授权，银行工作人员不得代办。()

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村镇银行客户评级的档案包括________和________两部分。

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为防范业务风险，办理下列()业务需进行联网核查。

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关联交易分为_______。

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我行自助设备保险柜密码应每()个月更改一次。

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运营监测预警信息包括两类:核查类预警信息和()类预警信息。

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83、(单选题)商业银行不直接承担或形成债权债务,不动用自己的资金,替客户办理支付及其他委托事宜而从中收取手续费的业务是:

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10、(单选题)()是指商业银行利用资产负债表或某些具有收益负相关性质的业务组合本身所具有的对冲特性进行风险对冲。

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风险认证题库汇总

开户过程中对于存在以下()情况的，应加强审核，采取上门核实、与法定代表人(单位负责人)电话核实或面签、向公安/工商行政管理部门现场核实或通过其查询系统查询确认等一种或多种措施，进一步核实存款人身份，并留存相关核实资料。

A、同一自然人作为具体经办人员办理两个(含)以上单位的银行结算账户开立业务的。

B、同一自然人为两个(含)以上单位的法定代表人(单位负责人)的。

C、两个(含)以上单位结算账户信息中的联系电话、地址等相同的。

D、多个单位业务联系人使用同一联系电话的。

答案：ABCD

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19、(单选题)同业拆借,应当遵守中国人民银行的规定。银行业金融机构禁止利用拆入资金()

A. 发放流动资金贷款

B. 发放固定资产贷款

C. 发放订单融资

D. 发放个人消费贷款

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379、(判断题)银行业金融机构应严格控制杠杆,防范资金在金融体系内自我循环,审慎使用自有资金购买本行发行的理财产品。*

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会计凭证上由银行填写和由客户填写的内容应有明显的区分，由客户填写的，未经客户授权，银行工作人员不得代办。()

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村镇银行客户评级的档案包括________和________两部分。

A. 评级审核要件纸质资料

B. 评级系统信息

C. 对公客户评级信息表

D. 评级审核资料

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为防范业务风险，办理下列()业务需进行联网核查。

A. 解除挂失

B. 客户信息变更

C. 更改密码

D. 开立存款证明

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关联交易分为_______。

A. 一般关联交易

B. 重大关联交易

C. 统一交易协议

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我行自助设备保险柜密码应每()个月更改一次。

A. 3

B. 6

C. 9

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运营监测预警信息包括两类:核查类预警信息和()类预警信息。

A. 正常

B. 关注

C. 违规

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83、(单选题)商业银行不直接承担或形成债权债务,不动用自己的资金,替客户办理支付及其他委托事宜而从中收取手续费的业务是:

A. 中间业务

B. 信用业务

C. 创新业务

D. 表外业务

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10、(单选题)()是指商业银行利用资产负债表或某些具有收益负相关性质的业务组合本身所具有的对冲特性进行风险对冲。

A. 风险分散

B. 风险转移

C. 自我对冲

D. 市场对冲

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