APP下载
首页
>
财会金融
>
风险认证题库汇总
搜索
风险认证题库汇总
题目内容
(
多选题
)
以下属于在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户或资金、业务及时采取的适当后续控制措施的是()

A、 提升客户风险等级

B、 采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等

C、 拒绝提供部分乃至全部业务关系

D、 向当地相关金融监管部门报告

答案:ABCD

风险认证题库汇总
止付状态下的储蓄存款()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8329-2778-c08d-cebb5df7f900.html
点击查看题目
以抵押方式办理的,重点审核( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac3-b062-c0c7-6908eb0ae100.html
点击查看题目
存量业务续作,不得随意降低__________
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac3-cd86-c0c7-6908eb0ae100.html
点击查看题目
下列关于基本存款账户开户叙述不正确的有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832a-6dc5-c08d-cebb5df7f900.html
点击查看题目
66、(单选题)()是商业银行资本中最稳定、质量最高的部分,银行可以永久性占用,可用来吸收银行在经营管理过程中的损失。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000469f-5563-7ef6-c08d-cebb5df7f900.html
点击查看题目
客户丢失现金缴款单回单要求补制时,由银行会计人员补制一联特种转账传票作回单。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832d-d341-c08d-cebb5df7f900.html
点击查看题目
允许以现金的方式存入和支取Ⅱ类账户内的定期业务,允许定期账户挂入和挂出Ⅱ类账户。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8332-2ee0-c08d-cebb5df7f900.html
点击查看题目
无纸化生成的电子凭证分为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832c-5ffe-c08d-cebb5df7f900.html
点击查看题目
对于个体工商户或不具备规范财务制度的小微企业可根据_____进行测算资金需求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac3-3e1f-c0c7-6908eb0ae100.html
点击查看题目
需要永久保管的服务档案有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832c-29d9-c08d-cebb5df7f900.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
风险认证题库汇总
题目内容
(
多选题
)
手机预览
风险认证题库汇总

以下属于在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户或资金、业务及时采取的适当后续控制措施的是()

A、 提升客户风险等级

B、 采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等

C、 拒绝提供部分乃至全部业务关系

D、 向当地相关金融监管部门报告

答案:ABCD

分享
风险认证题库汇总
相关题目
止付状态下的储蓄存款()。

A. 计息

B. 不计息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8329-2778-c08d-cebb5df7f900.html
点击查看答案
以抵押方式办理的,重点审核( )

A. 抵押物权利证明真实性及变现能力

B. 抵押人担保意愿

C. 抵押物权利证明真实性及抵押物价值确认书、评估报告的合理性

D. 是否存在冻结、查封事项

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac3-b062-c0c7-6908eb0ae100.html
点击查看答案
存量业务续作,不得随意降低__________

A. 准入标准和管理要求

B. 担保措施

C. 客户征信要求

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac3-cd86-c0c7-6908eb0ae100.html
点击查看答案
下列关于基本存款账户开户叙述不正确的有()。

A. 企业法人,应出具企业法人营业执照正本或副本;

B. 居民委员会、村民委员会、社区委员会,应出具本部门的批文或证明;

C. 外地常设机构,应出具其外地政府主管部门的批文;

D. 经营地与注册地不在同一行政区域的存款人,在异地开立基本存款账户的,应出具经营地中国人民银行分支行的未开立基本存款账户的证明。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832a-6dc5-c08d-cebb5df7f900.html
点击查看答案
66、(单选题)()是商业银行资本中最稳定、质量最高的部分,银行可以永久性占用,可用来吸收银行在经营管理过程中的损失。

A. 经济资本

B. 会计资本

C. 附属资本

D. 核心资本

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000469f-5563-7ef6-c08d-cebb5df7f900.html
点击查看答案
客户丢失现金缴款单回单要求补制时,由银行会计人员补制一联特种转账传票作回单。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832d-d341-c08d-cebb5df7f900.html
点击查看答案
允许以现金的方式存入和支取Ⅱ类账户内的定期业务,允许定期账户挂入和挂出Ⅱ类账户。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8332-2ee0-c08d-cebb5df7f900.html
点击查看答案
无纸化生成的电子凭证分为()

A. 主凭证

B. 副凭证

C. 证据链

D. 现场影像

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832c-5ffe-c08d-cebb5df7f900.html
点击查看答案
对于个体工商户或不具备规范财务制度的小微企业可根据_____进行测算资金需求。

A. 实际经营情况

B. 统一授信管理规定

C. 对公流动资金贷款

D. 小企业敞口授信额度测算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac3-3e1f-c0c7-6908eb0ae100.html
点击查看答案
需要永久保管的服务档案有()。

A. 服务档案销毁材料永久保管

B. 具有重要历史意义的服务档案

C. 涉及纠纷未结的的投诉档案

D. 保管员认为需要永久保管的服务档案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832c-29d9-c08d-cebb5df7f900.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载