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6、(单选题)王某是某支行个人业务客户经理,平时喜欢炒股,对股票也有一定研究。客户孙某刚接触股票投资,希望王某能指导指导。于是王某与孙某约定,将孙某的资金转入王某的证券账户,盈亏五五分账,王某代为投资。在排查中,王某的行为被发现。根据银行业金融机构案件防控的相关规定,王某违反员工不得()

A、组织、参与民间融资或非法集资的

B、充当资金掮客

C、利用职务之便收取佣金

D、利用岗位便利代客户投资、理财

答案：D

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借款人自主支付贷款资金的，柜员根据市场营销部门提供的借款凭证及放款通知书将贷款资金发放到借款人结算账户，由借款人自主支付给符合合同约定用途的交易对象。()

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对于联网核查结果为身份证件号码与姓名一致但未反馈照片的，原则上应继续办理业务。()

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448、(判断题)对“僵尸企业”提供信贷支持的条件不得优于其他借款人的条件。*

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办理单位结算账户开户时要求面签法人的，法人应在()上亲笔签字。

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()负责登记保管印章保管使用登记簿。

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会计主管可以担任权利证明保管员。()

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294、(判断题)银行业金融机构不得设立存款单项考核和奖励办法,不得对非营销部门下达存款考核指标,不得把存款考核指标分解下达给个人。

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466、(判断题)有理财和代销业务资格的非本行销售人员可以在银行营业场所开展营销活动。*

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145、(多选题)商业银行受托发放的贷款应有明确用途,资金用途应符合法律法规、国家宏观调控和产业政策。资金用途不得为以下方面()

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60、(单选题)中国人民银行面向全国银行间债券市场成员发行的,期限一般在三年以内的中短期债券叫做()。

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风险认证题库汇总

6、(单选题)王某是某支行个人业务客户经理,平时喜欢炒股,对股票也有一定研究。客户孙某刚接触股票投资,希望王某能指导指导。于是王某与孙某约定,将孙某的资金转入王某的证券账户,盈亏五五分账,王某代为投资。在排查中,王某的行为被发现。根据银行业金融机构案件防控的相关规定,王某违反员工不得()

A、组织、参与民间融资或非法集资的

B、充当资金掮客

C、利用职务之便收取佣金

D、利用岗位便利代客户投资、理财

答案：D

相关题目

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对于联网核查结果为身份证件号码与姓名一致但未反馈照片的，原则上应继续办理业务。()

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448、(判断题)对“僵尸企业”提供信贷支持的条件不得优于其他借款人的条件。*

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办理单位结算账户开户时要求面签法人的，法人应在()上亲笔签字。

A. 开户申请书

B. 账户服务协议

C. 客户信息核实确认书

D. 法人身份证件复印件

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()负责登记保管印章保管使用登记簿。

A. 一级柜员

B. 印章管理员

C. 三级柜员

D. 凭证库管员

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会计主管可以担任权利证明保管员。()

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294、(判断题)银行业金融机构不得设立存款单项考核和奖励办法,不得对非营销部门下达存款考核指标,不得把存款考核指标分解下达给个人。

点击查看答案

466、(判断题)有理财和代销业务资格的非本行销售人员可以在银行营业场所开展营销活动。*

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145、(多选题)商业银行受托发放的贷款应有明确用途,资金用途应符合法律法规、国家宏观调控和产业政策。资金用途不得为以下方面()

A. 生产、经营或投资国家禁止的领域和用途;

B. 从事债券、期货、金融衍生品、资产管理产品等投资;

C. 作为注册资本金、注册验资

D. 用于股本权益性投资或增资扩股(监管部门另有规定的除外)

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60、(单选题)中国人民银行面向全国银行间债券市场成员发行的,期限一般在三年以内的中短期债券叫做()。

A. 央行票据

B. 专项票据

C. 国债

D. 国库券

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