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39、(单选题)强化合规管理,规范票据经营。银行业金融机构要强化内控建设,全面树立合规理念,加强员工行为管控。严防银行票据资金被()

A、套取、挪用

B、跨机构使用

C、重复使用

D、越级使用

答案：A

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对全部关联方的授信余额不得超过本行上季末资本净额的_______。

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403、(判断题)合规负责人不得分管业务条线。*

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客户变更预留公章，新公章启用日期为()。

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每日日初，柜员领用款包清点无误后再办理业务。()

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同一业务有多个保证人担保时，优先采用________保证人的担保率。

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存款人因注册验资开立的临时账户，注册验资资金以现金方式存入，在未获准登记时，按规定出资人可以提取现金的，应出具()。

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大额支付系统的清算窗口开启时间是17:15。()

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授信受理环节，要严格审查客户准入资格，充分“了解你的客户，了解你客户的业务”，业务尽调要坚持风险穿透原则，确保业务“______、_______、_______”。

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对以下哪些用印，印章管理员有权拒绝并向本单位负责人汇报或越级汇报？（）

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单位存入定期存款，开户行出具"单位定期存款开户证实书"，证实书可以作为质押的权利凭证。()

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风险认证题库汇总

39、(单选题)强化合规管理,规范票据经营。银行业金融机构要强化内控建设,全面树立合规理念,加强员工行为管控。严防银行票据资金被()

A、套取、挪用

B、跨机构使用

C、重复使用

D、越级使用

答案：A

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对全部关联方的授信余额不得超过本行上季末资本净额的_______。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 50%

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403、(判断题)合规负责人不得分管业务条线。*

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客户变更预留公章，新公章启用日期为()。

A. 送达日之后

B. 送达日次日

C. 送达日当日

D. 开户日

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每日日初，柜员领用款包清点无误后再办理业务。()

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同一业务有多个保证人担保时，优先采用________保证人的担保率。

A. 高级别

B. 低级别

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存款人因注册验资开立的临时账户，注册验资资金以现金方式存入，在未获准登记时，按规定出资人可以提取现金的，应出具()。

A. 工商行政管理部门的不予核准证明

B. 银行询证函

C. 缴存现金时的现金缴款单原件

D. 出资人有效身份证件

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大额支付系统的清算窗口开启时间是17:15。()

点击查看答案

授信受理环节，要严格审查客户准入资格，充分“了解你的客户，了解你客户的业务”，业务尽调要坚持风险穿透原则，确保业务“______、_______、_______”。

A. 看得见

B. 摸得着

C. 押得住

D. 管得了

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对以下哪些用印，印章管理员有权拒绝并向本单位负责人汇报或越级汇报？（）

A. 空白保函、合同、承兑汇票、会计凭证、介绍信、公文用纸等空白件

B. 超越用印范围的

C. 超越审批人审批权限的

D. 授权审批用印无授权书或授权证明的

E. 用印审批内容与实际用印内容不一致的

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单位存入定期存款，开户行出具"单位定期存款开户证实书"，证实书可以作为质押的权利凭证。()

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