123、(多选题)严禁银行业金融机构从业人员为下列哪些角色之间充当资金掮客。()

A. 穿透式

B. 合理性

C. 合规性

D. 实质性

A. 基本账户开户许可证

B. 股东会或董事会决议

C. 工商局变更证明

D. 名称预先核准通知书

A. 直接参与者

B. 直连参与者

C. 间接参与者

D. 特许参与者

A. 分管驻在村镇银行风险管理部及人员

B. 负责驻在村镇银行信用风险管理工作

C. 负责组织提交行长办公会审议全面风险管理过程中出现的重要事项

D. 有效识别和管理村镇银行法律合规风险，保障村镇银行依法合规发展

A. 以保费收入抵扣佣金

B. 未取得保险代理许可证或授权开展保险代理业务

C. 设计、印刷、编写或者变更保险公司统一印制产品宣传材料

D. 保险产品宣传材料出现“存款”“储蓄”“与银行共同推出”等字样

A. 当日单笔或者累计交易人民币5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。

B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。

C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。

D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。

A. 未经批准，严禁将本人保管的重空凭证交与他人保管、使用

B. 严禁将空白或签发要素(含签章)不全的重空凭证交与客户或者其他人员。

C. 严禁代客户申请、购买、签收、保管重空凭证。

D. 严禁擅自手工填制应机打重空凭证、重打重空凭证，严禁将应联机打印的重空凭证进行脱机打印。