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127、(多选题)银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,包括但不限于:*【多选题】

A、 自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为;

B、 不得在任何场所开展未经批准的金融业务;

C、 不得利用职务和工作之便谋取非法利益;

D、 未经监管部门允许不得向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息等;

E、 不得销售或推介未经审批的产品。

答案:ABCDE

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2015年版100元纸币的正面左下方和背面右下方,均有()的局部图案,透光观察,可组成完整的对印图案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8327-80a5-c08d-cebb5df7f900.html
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以下哪个部门为集团客户牵头管理部门
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac3-8b27-c0c7-6908eb0ae100.html
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263、(判断题)商业银行高级管理人员要适度参与公共活动,防止违法及不良行为,不得利用职务上的便利谋取或输送非法利益。*
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d21-11d5-c08a-e26ac2e5f900.html
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根据内部管理决策的需要、监管机构的要求以及内外部环境的变化,展开不定期的_______工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac3-edf2-c0c7-6908eb0ae100.html
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对员工着装,理解正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8328-eb82-c08d-cebb5df7f900.html
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反洗钱调查中的临时冻结措施不得超过24小时。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832e-cfe1-c08d-cebb5df7f900.html
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营业期间临时离岗,应及时退出业务操作系统,并将现金、重要凭证和印章上锁保管。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832e-5952-c08d-cebb5df7f900.html
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对于评级流程发起________天(含)以上,且无法及时审结的客户评级业务,管理部合规部有权终止该评级流程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac3-23f2-c0c7-6908eb0ae100.html
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柜员间现金调剂,必须经三级柜员授权,并在三级柜员监督下完成现金交接。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832e-e96d-c08d-cebb5df7f900.html
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加强保证人担保能力审核,新增授信业务的保证人为自然人的,要结合保证人_______等多维度确定担保能力,同时需要收集相关佐证材料
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac4-80de-c0c7-6908eb0ae100.html
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多选题
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风险认证题库汇总

127、(多选题)银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,包括但不限于:*【多选题】

A、 自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为;

B、 不得在任何场所开展未经批准的金融业务;

C、 不得利用职务和工作之便谋取非法利益;

D、 未经监管部门允许不得向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息等;

E、 不得销售或推介未经审批的产品。

答案:ABCDE

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2015年版100元纸币的正面左下方和背面右下方,均有()的局部图案,透光观察,可组成完整的对印图案。

A. 面额数字"100"

B. 古钱币

C. 人民银行行徽

D. 数字"2015"

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8327-80a5-c08d-cebb5df7f900.html
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A. 村镇银行市场营销部

B. 村镇银行风险部

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对员工着装,理解正确的是()。

A. 孕妇可以随便着装

B. 柜员仅需工装上装,下装和鞋子可着休闲款,舒服又自然

C. 上级行管理人员进入柜台,可以随意着休闲装

D. 无论任何人员,均需规范着工装

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营业期间临时离岗,应及时退出业务操作系统,并将现金、重要凭证和印章上锁保管。()
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对于评级流程发起________天(含)以上,且无法及时审结的客户评级业务,管理部合规部有权终止该评级流程。

A. 7

B. 10

C. 15

D. 20

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac3-23f2-c0c7-6908eb0ae100.html
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柜员间现金调剂,必须经三级柜员授权,并在三级柜员监督下完成现金交接。()
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加强保证人担保能力审核,新增授信业务的保证人为自然人的,要结合保证人_______等多维度确定担保能力,同时需要收集相关佐证材料

A. 收入

B. 负债

C. 家庭净资产

D. 职业

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