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多选题
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129、(多选题)有下列情形之一的,不得担任商业银行的董事、高级管理人员()

A、 因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪,被判处刑罚,或者因犯罪被剥夺政治权利的;

B、 担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的;

C、 担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的;

D、 个人所负数额较大的债务到期未清偿的。

答案:ABCD

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390、(判断题)外部营销的业务范围仅限于银行综合信息的介绍,推介银行产品,寻找和开拓客户资源,分发空白的金融产品与服务的申请文件。*
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d21-ef17-c08a-e26ac2e5f900.html
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到会成员不足三人时,不得召开贷审会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac5-6320-c0c7-6908eb0ae100.html
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418、(判断题)票据当事人可以委托其代理人在票据上签章,代理关系可以不在票据上表明。*
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d22-1d1b-c08a-e26ac2e5f900.html
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单位获准成立的注册验资账户,必须由单位法定代表人办理验资户销户手续,不能授权他人办理。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832e-2b25-c08d-cebb5df7f900.html
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上门收款业务主办行必须要求上门收款客户收款当日查询款项入账情况。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832f-0c77-c08d-cebb5df7f900.html
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对于联网核查结果为身份证件号码与姓名一致但未反馈照片的,原则上应继续办理业务。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832e-874c-c08d-cebb5df7f900.html
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在充分评估以下客户风险状况基础上,可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人的有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8329-13e6-c08d-cebb5df7f900.html
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,坚持“小额分散”原则,鼓励_____万以下小额贷款业务发展,
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac3-27d0-c0c7-6908eb0ae100.html
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“不良资产管理权限”仅可转授权至本行风险总监。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac6-006f-c0c7-6908eb0ae100.html
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押品的现场调查作为授信业务贷前调查的一部分,除符合授信业务贷前调查的相关要求外,还需重点关注以下内容:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac5-3543-c0c7-6908eb0ae100.html
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题目内容
(
多选题
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风险认证题库汇总

129、(多选题)有下列情形之一的,不得担任商业银行的董事、高级管理人员()

A、 因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪,被判处刑罚,或者因犯罪被剥夺政治权利的;

B、 担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的;

C、 担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的;

D、 个人所负数额较大的债务到期未清偿的。

答案:ABCD

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相关题目
390、(判断题)外部营销的业务范围仅限于银行综合信息的介绍,推介银行产品,寻找和开拓客户资源,分发空白的金融产品与服务的申请文件。*
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d21-ef17-c08a-e26ac2e5f900.html
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到会成员不足三人时,不得召开贷审会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac5-6320-c0c7-6908eb0ae100.html
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418、(判断题)票据当事人可以委托其代理人在票据上签章,代理关系可以不在票据上表明。*
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d22-1d1b-c08a-e26ac2e5f900.html
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单位获准成立的注册验资账户,必须由单位法定代表人办理验资户销户手续,不能授权他人办理。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832e-2b25-c08d-cebb5df7f900.html
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上门收款业务主办行必须要求上门收款客户收款当日查询款项入账情况。()
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对于联网核查结果为身份证件号码与姓名一致但未反馈照片的,原则上应继续办理业务。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832e-874c-c08d-cebb5df7f900.html
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在充分评估以下客户风险状况基础上,可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人的有()

A. 个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构

B. 各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队

C. 政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

D. 参照公务员法管理的事业单位

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,坚持“小额分散”原则,鼓励_____万以下小额贷款业务发展,

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

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“不良资产管理权限”仅可转授权至本行风险总监。
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押品的现场调查作为授信业务贷前调查的一部分,除符合授信业务贷前调查的相关要求外,还需重点关注以下内容:

A. 押品是否属于本行可接受抵质押的财产/权利,是否存在出租、抵押、查封、扣押、监管等限制情况

B. 押品的变现能力是否受限

C. 押品的所在地及物理状态是否与产权证书的标识相一致

D. 抵质押人的主体资格是否真实有效,是否对押品享有所有权或者依法处分权,其设定本次抵质押担保是否自愿、真实且已获得本细则规定的各种书面同意或授权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac5-3543-c0c7-6908eb0ae100.html
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