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149、(多选题)银行业金融机构发放项目贷款,不得有以下哪些行为:()

A、 向不符合规划控制要求的项目发放贷款

B、 向违法用地项目发放贷款

C、 对列入国家《禁止用地项目目录》的项目发放贷款

D、 未按项目实际进度和资金需求发放贷款

E、 对项目资本金未到位项目发放贷款

答案:ABCDE

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CBUS系统在客户证件有效期()进行提示,直至资料更新。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8328-fd7a-c08d-cebb5df7f900.html
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展期、借新还旧业务,只需借款人同意即可,不用告知担保人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac5-7d24-c0c7-6908eb0ae100.html
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小额支付系统处理的普通贷记业务的上限是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8327-cc8b-c08d-cebb5df7f900.html
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213、(单选题)表外业务包括两种类型业务,一是担保类,二是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000469f-5564-887a-c08d-cebb5df7f900.html
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404、(判断题)商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度,原则上不相容岗位人员之间可以轮岗。*
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d22-05bf-c08a-e26ac2e5f900.html
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对于借款凭证内容有误或要素不全的,柜员应退还客户经理补正。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832e-7a0e-c08d-cebb5df7f900.html
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开户单位购买支票等重空凭证,必须提交加盖预留银行印鉴的"结算业务收费凭证"(有支付密码的账户,要在收费凭证上填写支付密码),柜员审查()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832b-f559-c08d-cebb5df7f900.html
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关联交易管理办公室的牵头部门是_______,负责关联方识别维护、关联交易管理等日常事务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac3-7d21-c0c7-6908eb0ae100.html
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同一客户连续办理多笔业务的,对提供的相同资料,需要()业务保存证据链,办理后续业务时,无需再上传证据链。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8329-1cb0-c08d-cebb5df7f900.html
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根据反洗钱法律法规,掩饰、隐瞒洗钱上游犯罪所得及其产生的收益的来源和性质的方式包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832b-a0d0-c08d-cebb5df7f900.html
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题目内容
(
多选题
)
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风险认证题库汇总

149、(多选题)银行业金融机构发放项目贷款,不得有以下哪些行为:()

A、 向不符合规划控制要求的项目发放贷款

B、 向违法用地项目发放贷款

C、 对列入国家《禁止用地项目目录》的项目发放贷款

D、 未按项目实际进度和资金需求发放贷款

E、 对项目资本金未到位项目发放贷款

答案:ABCDE

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相关题目
CBUS系统在客户证件有效期()进行提示,直至资料更新。

A. 到期后

B. 到期日

C. 到期前1个月

D. 到期前2个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8328-fd7a-c08d-cebb5df7f900.html
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展期、借新还旧业务,只需借款人同意即可,不用告知担保人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac5-7d24-c0c7-6908eb0ae100.html
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小额支付系统处理的普通贷记业务的上限是()。

A. 正常工作日为5万(含),周末及法定节假日期间为10万(含)

B. 正常工作日为5万(含),周末及法定节假日期间为20万(含)

C. 100万(含)

D. 正常工作日为5万(含),周末及法定节假日期间为100万(含)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8327-cc8b-c08d-cebb5df7f900.html
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213、(单选题)表外业务包括两种类型业务,一是担保类,二是:

A. 评估类

B. 服务类

C. 部分承诺类

D. 附加担保类

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000469f-5564-887a-c08d-cebb5df7f900.html
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404、(判断题)商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度,原则上不相容岗位人员之间可以轮岗。*
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d22-05bf-c08a-e26ac2e5f900.html
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对于借款凭证内容有误或要素不全的,柜员应退还客户经理补正。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832e-7a0e-c08d-cebb5df7f900.html
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开户单位购买支票等重空凭证,必须提交加盖预留银行印鉴的"结算业务收费凭证"(有支付密码的账户,要在收费凭证上填写支付密码),柜员审查()。

A. 预留印鉴

B. 支付密码

C. 对于免收费用的客户,无需验印等手续

D. 客户真实身份及凭证合规性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832b-f559-c08d-cebb5df7f900.html
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关联交易管理办公室的牵头部门是_______,负责关联方识别维护、关联交易管理等日常事务。

A. 村镇银行风险管理部

B. 村镇银行市场营销部

C. 村镇银行运营财务部

D. 村镇银行综合部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac3-7d21-c0c7-6908eb0ae100.html
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同一客户连续办理多笔业务的,对提供的相同资料,需要()业务保存证据链,办理后续业务时,无需再上传证据链。

A. 第一笔

B. 逐笔

C. 最后一笔

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8329-1cb0-c08d-cebb5df7f900.html
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根据反洗钱法律法规,掩饰、隐瞒洗钱上游犯罪所得及其产生的收益的来源和性质的方式包括()。

A. 提供资金账户

B. 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的

C. 通过转账或者其他结算方式协助资金转移的

D. 协助将资金汇往境外的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832b-a0d0-c08d-cebb5df7f900.html
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