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178、(多选题)商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为:()

A、 不公平地对待所管理的不同理财产品财产

B、 侵占、挪用理财产品财产

C、 向理财投资者违规承诺收益或者承担损失

D、 玩忽职守,不按规定履行职责

答案:ABCD

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432、(判断题)银行业金融机构应当严格遵守国家关于金融服务收费的各项规定,披露收费项目和标准,可以根据业务需要增加收费项目或提高收费标准。*
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d22-35ad-c08a-e26ac2e5f900.html
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残缺、污损人民币持有人同意金融机构认定结果的,对兑换的残缺、污损人民币纸币,金融机构应当面将带有本行行名的"全额"或"半额"加盖在票面上。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832f-1d6c-c08d-cebb5df7f900.html
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394、(判断题)银行卡发卡数量可以作为考核指标,但是不应该是唯一考核指标。*
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d21-f543-c08a-e26ac2e5f900.html
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单位客户办理提取现金、办理汇款、申请签发银行汇票和银行本票业务、()等业务时,必须验证客户身份信息,验证不通过或存在疑点的,银行不予受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832b-4995-c08d-cebb5df7f900.html
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我行外聘法律顾问需提供以下哪些法律服务?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000043a4-6ac5-18b5-c0c7-6908eb0ae100.html
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()无权对个人储蓄存款进行冻结。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8329-3093-c08d-cebb5df7f900.html
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小额支付系统对排队等待轧差的支付业务按金额()排列,金额相同的按时间()顺序排列。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8328-01b6-c08d-cebb5df7f900.html
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141、(多选题)在贷款风险评价和审批阶段,商业银行应做到:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d20-2b5b-c08a-e26ac2e5f900.html
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根据反洗钱法律法规,掩饰、隐瞒洗钱上游犯罪所得及其产生的收益的来源和性质的方式包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832b-a0d0-c08d-cebb5df7f900.html
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走私犯罪侦查机关有权对个人储蓄存款进行冻结。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8331-af41-c08d-cebb5df7f900.html
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风险认证题库汇总

178、(多选题)商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为:()

A、 不公平地对待所管理的不同理财产品财产

B、 侵占、挪用理财产品财产

C、 向理财投资者违规承诺收益或者承担损失

D、 玩忽职守,不按规定履行职责

答案:ABCD

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相关题目
432、(判断题)银行业金融机构应当严格遵守国家关于金融服务收费的各项规定,披露收费项目和标准,可以根据业务需要增加收费项目或提高收费标准。*
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d22-35ad-c08a-e26ac2e5f900.html
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残缺、污损人民币持有人同意金融机构认定结果的,对兑换的残缺、污损人民币纸币,金融机构应当面将带有本行行名的"全额"或"半额"加盖在票面上。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832f-1d6c-c08d-cebb5df7f900.html
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394、(判断题)银行卡发卡数量可以作为考核指标,但是不应该是唯一考核指标。*
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d21-f543-c08a-e26ac2e5f900.html
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单位客户办理提取现金、办理汇款、申请签发银行汇票和银行本票业务、()等业务时,必须验证客户身份信息,验证不通过或存在疑点的,银行不予受理。

A. 签发支票委托银行主动付款业务

B. 购买重要空白凭证

C. 柜台查询账户余额

D. 领取或补制回单、对账单等业务

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我行外聘法律顾问需提供以下哪些法律服务?

A. 口头及书面咨询意见

B. 出具法律意见书

C. 起草或者审查法律性文件

D. 进行法律培训

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()无权对个人储蓄存款进行冻结。

A. 人民法院

B. 工商行政机关

C. 人民检察院

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小额支付系统对排队等待轧差的支付业务按金额()排列,金额相同的按时间()顺序排列。

A. 由小到大由先到后

B. 由大到小由先到后

C. 由小到大由后到先

D. 由大到小由后到先

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8328-01b6-c08d-cebb5df7f900.html
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141、(多选题)在贷款风险评价和审批阶段,商业银行应做到:()

A. 多方获取客户最新融资信息,全面、科学测算贷款需求

B. 严格按照规定程序审批贷款,严防逆程序操作和超权限审批

C. 严防员工参与客户编造虚假材料,严禁授意或支持贷款调查、审查部门或人员撰写虚假调查、审查报告

D. 严禁随意降低准入标准,严禁违规决策审批贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d20-2b5b-c08a-e26ac2e5f900.html
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根据反洗钱法律法规,掩饰、隐瞒洗钱上游犯罪所得及其产生的收益的来源和性质的方式包括()。

A. 提供资金账户

B. 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的

C. 通过转账或者其他结算方式协助资金转移的

D. 协助将资金汇往境外的

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走私犯罪侦查机关有权对个人储蓄存款进行冻结。()
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