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226、(多选题)严禁员工个人银行账户与在本行有信贷资产业务关系的自然人账户之间发生资金往来,这里的员工个人银行账户包括:()

A、员工本行账户

B、员工他行账户

C、员工控制的他人账户

D、员工使用的他人账户

答案：ABCD

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204、(多选题)柜员卡使用方面,不得存在以下行为:

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14、(单选题)对外币授信规模较大的客户设定授信额度时,应充分考虑()

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每季度贷后检查应收集并录入上季度报表。

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根据内部管理决策的需要、监管机构的要求以及内外部环境的变化，展开不定期的_______工作。

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差错责任人归属，事后监督管理系统依据经办柜员业务流水情况，直接落实到责任人；()负责及时对本机构有异议的差错责任人进行认定答复，如对系统认定的差错责任人调整，要提交调整差错责任人申请书并由()签字确认，监督中心据此手工进行调整。

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一般关联交易是指除重大关联交易以外的其他关联交易。

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当评估时对市场条件和押品的使用无特别限制和要求时，本行优先选用_______作为押品价值类型

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整存整取定期存款提前支取时，提前支取部分()。

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以下说法错误的是()。

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对于不需人民银行核准的账户，只要符合开立条件，银行应办理开户手续，并于开户之日起5个工作日内向中国人民银行当地分支行备案。()

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多选题

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风险认证题库汇总

226、(多选题)严禁员工个人银行账户与在本行有信贷资产业务关系的自然人账户之间发生资金往来,这里的员工个人银行账户包括:()

A、员工本行账户

B、员工他行账户

C、员工控制的他人账户

D、员工使用的他人账户

答案：ABCD

相关题目

204、(多选题)柜员卡使用方面,不得存在以下行为:

A. 复制、盗用、超权持有操作卡、授权卡、密码(或口令等)

B. 将个人名章、操作卡、授权卡、密码(或口令等)

C. 使用他人个人名章、操作卡、授权卡、密码(或口令等)

D. 在主管允许的情况下进行无卡交接

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14、(单选题)对外币授信规模较大的客户设定授信额度时,应充分考虑()

A. 经营情况变化

B. 进出口贸易量变化

C. 高管人员变化

D. 汇率变化

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每季度贷后检查应收集并录入上季度报表。

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根据内部管理决策的需要、监管机构的要求以及内外部环境的变化，展开不定期的_______工作。

A. 押品贷后检查

B. 押品估值

C. 押品重估

D. 押品压力测试

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A. 会计主管

B. 营业室主任

C. 支行行长

D. 分行、中心支行运营部总经理

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一般关联交易是指除重大关联交易以外的其他关联交易。

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当评估时对市场条件和押品的使用无特别限制和要求时，本行优先选用_______作为押品价值类型

A. 外部评估价值

B. 估值岗认定价格

C. 市场价值

D. 残余价值

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整存整取定期存款提前支取时，提前支取部分()。

A. 按照对月30天.不足月的按实际天数计算日期。

B. 按照实际天数和支取日公告的活期利率计息。

C. 支取日公告的活期利率计息。

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以下说法错误的是()。

A. 已办理两证合一的个体户，账户管理系统、核心系统均需要录入组织机构代码证号码。

B. 询证函的客户签章应为公章或预留印鉴；如为多页，客户、银行均应加盖骑缝章。

C. 询证函落款客户签章处的日期应填写；银行意见栏的落款时间也应填写，应为实际出具询证函的时间。

D. 银行类同业账户应执行按月对账要求，并在对账系统手工添加为高风险账户。

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对于不需人民银行核准的账户，只要符合开立条件，银行应办理开户手续，并于开户之日起5个工作日内向中国人民银行当地分支行备案。()

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