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239、(多选题)银行保险机构违反《中国银保监会关于印发银行业保险业突发事件信息报告办法的通知》规定,()

A、迟报

B、漏报

C、谎报

D、瞒报

答案：ABCD

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根据反洗钱有关规定，如果客户为外国政要，为其开立账户时，应采取什么措施()

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66、(单选题)商业银行及其保险销售从业人员以下行为合规的是()

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（）是本机构授权管理归口部门，负责完善本行授权管理工作，牵头落实村镇银行权限内授权实施工作

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以下哪个机构是抵债资产日常维护的主要责任人？（）

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三级柜员对出具的结算证明的真实性和有效性进行审查，无误后，在结算证明上打印业务专用章。()

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“不良资产管理权限”仅可转授权至本行风险总监。

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85、(单选题)目前在我国不存在的票据是:

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123、(多选题)严禁银行业金融机构从业人员为下列哪些角色之间充当资金掮客。()

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互保、联保、循环保、不同借款人由同一保证人担保的业务（农户小贷（循环）、亲情贷、亲情快贷、乡村振兴引领贷等小贷类产品除外）额度合并计算，并按照集团客户权限的________倍范围内进行审批，超权限的上报管理部审批。

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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求，金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的(),指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范。

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多选题

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风险认证题库汇总

239、(多选题)银行保险机构违反《中国银保监会关于印发银行业保险业突发事件信息报告办法的通知》规定,()

A、迟报

B、漏报

C、谎报

D、瞒报

答案：ABCD

相关题目

根据反洗钱有关规定，如果客户为外国政要，为其开立账户时，应采取什么措施()

A. 应当经高级管理层的批准

B. 应当报告中国人民银行

C. 应当报告中国反洗钱监测分析中心

D. 应当经中国人民银行批准

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66、(单选题)商业银行及其保险销售从业人员以下行为合规的是()

A. 以保费收入抵扣佣金

B. 设计、印刷保险公司统一印制产品宣传材料

C. 保险产品宣传材料使用带有银行名称字样或银行的形象标识

D. 取得保险代理许可证开展保险代理业务

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（）是本机构授权管理归口部门，负责完善本行授权管理工作，牵头落实村镇银行权限内授权实施工作

A. 村镇银行风险管理部

B. 管理部风险管理部

C. 村镇银行综合管理部

D. 管理部市场营销部

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以下哪个机构是抵债资产日常维护的主要责任人？（）

A. 村镇银行业务发生机构

B. 村镇银行风险管理部

C. 村镇银行管理部风险管理部

D. 村镇银行运营财务部

点击查看答案

三级柜员对出具的结算证明的真实性和有效性进行审查，无误后，在结算证明上打印业务专用章。()

点击查看答案

“不良资产管理权限”仅可转授权至本行风险总监。

点击查看答案

85、(单选题)目前在我国不存在的票据是:

A. 银行本票

B. 商业本票

C. 银行汇票

D. 商业汇票

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123、(多选题)严禁银行业金融机构从业人员为下列哪些角色之间充当资金掮客。()

A. 高利贷公司

B. 小额贷款公司

C. 亲属

D. 客户

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A. 0.5

B. 1

C. 1.5

D. 2

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A. 内部操作规程

B. 业务管理流程

C. 业务管理规定

D. 外部操作规程

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