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339、(判断题)银行业金融机构要强化内控建设,全面树立合规理念,加强员工行为管控。手续齐全的情况下可携带凭证、印章到异地办理票据业务。*

答案：B

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以下对于出售重要空白凭证的说法正确的是()。

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允许以现金的方式存入和支取Ⅱ类账户内的定期业务，允许定期账户挂入和挂出Ⅱ类账户。()

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金融机构有下列行为之一，尚未构成犯罪，涉及假人民币的，由中国人民银行给予警告，并处1000元以上5万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他责任人员，依法给予纪律处分；涉及假外币的，处以1000元以上3万元以下罚款。()

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客户在柜台办理业务，现场在付款凭证上加盖的印鉴仍要按规定核对，不能掉以轻心。()

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77、(单选题)商业银行服务价格分别实行政府指导价、政府定价和()

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190、(多选题)与第三方合作禁止性行为包括()

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事权划分管理是指按照()等，确定不同级别柜员所承担的不同业务处理权限的一种内部控制制度。

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208、(多选题)发现有()行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计

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169、(单选题)企业纳税年度发生的亏损,准予向以后年度结转,用以后年度的所得弥补,但结转年限最长不得超过()。

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重组观察期内债务人未按照合同约定及时足额还款，或虽足额还款但财务状况未有好转，再次重组的资产应至少归为（），并重新计算观察期

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判断题

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风险认证题库汇总

339、(判断题)银行业金融机构要强化内控建设,全面树立合规理念,加强员工行为管控。手续齐全的情况下可携带凭证、印章到异地办理票据业务。*

答案：B

相关题目

以下对于出售重要空白凭证的说法正确的是()。

A. 新开立的结算账户，银行对其经营信誉状况不了解的最多向其出售1本支票

B. 曾发生过空头或印鉴不符支票等情况的客户，只能出售单张支票

C. 在单位购买支票时，原则上每个账户每次最多只能购买一本

D. 出售支票不需验证客户身份

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允许以现金的方式存入和支取Ⅱ类账户内的定期业务，允许定期账户挂入和挂出Ⅱ类账户。()

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A. 发生假币误付行为的

B. 发现假币而不收缴的

C. 不当保管、截留或者私自处理假币，或者使已收缴、没收的假币重新流入市场的

D. 与客户发生假币纠纷，在记录保存期限内，未能提供相应存取款、货币兑换等业务记录的

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客户在柜台办理业务，现场在付款凭证上加盖的印鉴仍要按规定核对，不能掉以轻心。()

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77、(单选题)商业银行服务价格分别实行政府指导价、政府定价和()

A. 浮动价

B. 议价

C. 自行定价

D. 市场调节价

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190、(多选题)与第三方合作禁止性行为包括()

A. 违法转委托、放大杠杆、多层嵌套

B. 将核心业务外包

C. 违规为网络借贷信息中介机构提供中介、销售和支付结算、

D. 将信托资金违规投向房地产、地方政府融资平台、股票市场、产能过剩等限制或禁止领域

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事权划分管理是指按照()等，确定不同级别柜员所承担的不同业务处理权限的一种内部控制制度。

A. 业务风险程度

B. 业务办理时间

C. 业务种类

D. 金额

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208、(多选题)发现有()行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计

A. 涉黄

B. 涉赌

C. 涉毒、

D. 未报告的股票买卖行为

E. 未报告的经商办企业等行为

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169、(单选题)企业纳税年度发生的亏损,准予向以后年度结转,用以后年度的所得弥补,但结转年限最长不得超过()。

A. 2年

B. 3年

C. 5年

D. 7年

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重组观察期内债务人未按照合同约定及时足额还款，或虽足额还款但财务状况未有好转，再次重组的资产应至少归为（），并重新计算观察期

A. 关注类

B. 次级类

C. 可疑类

D. 损失类

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