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376、(判断题)商业银行开展理财业务,应当确保理财业务与其他业务相分离,理财产品与其代销的金融产品相分离,理财产品之间相分离,理财业务操作与其他业务操作相分离。*

答案：A

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定期储蓄存款预约到期自动转存时，原一年期限可转存为三年期限存款。()

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224、(多选题)"商业银行应当在投资者首次购买理财产品前进行风险承受能力评估,评估依据至少应当包括投资者年龄、()"

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163、(多选题)坚持贸易背景真实性要求,严禁资金空转需要()

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各村镇银行每月对上月新增不良业务开展责任认定工作，并在()内完成责任认定与处罚问责。

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根据反洗钱有关规定，下列交易达到什么限额，金融机构应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件()

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本行各类业务和办公信息系统、计算机等设备，应当依据国家有关信息安全管理规范、技术标准进行保护，确保本行客户信息()的安全

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245、(单选题)违背社会公序良俗,在公共场所、网络空间有不当言行,情节较重的,给予()处分。(出题单位:总行纪检监察组)

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重要物品包括重要会计物品和其他重要物品两部分，其他重要物品包括()。

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84、(单选题)对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工,应明确轮岗期限、轮岗方式等要求,严格实行轮岗。其中,轮岗期限原则上不得超过()

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2019年3月21日起，个人客户有效期过期我行采取()措施。

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判断题

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风险认证题库汇总

376、(判断题)商业银行开展理财业务,应当确保理财业务与其他业务相分离,理财产品与其代销的金融产品相分离,理财产品之间相分离,理财业务操作与其他业务操作相分离。*

答案：A

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定期储蓄存款预约到期自动转存时，原一年期限可转存为三年期限存款。()

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224、(多选题)"商业银行应当在投资者首次购买理财产品前进行风险承受能力评估,评估依据至少应当包括投资者年龄、()"

A. 财务状况

B. 投资经验

C. 投资目的

D. 收益预期

E. 风险偏好

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163、(多选题)坚持贸易背景真实性要求,严禁资金空转需要()

A. 严格贸易背景真实性审查

B. 加强承兑保证金管理

C. 不得掩盖信用风险

D. 严禁为票据业务量与其实际经营情况明显不符的企业办理承兑和贴现业务

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各村镇银行每月对上月新增不良业务开展责任认定工作，并在()内完成责任认定与处罚问责。

A. 30天

B. 60天

C. 20天

D. 90天

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根据反洗钱有关规定，下列交易达到什么限额，金融机构应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件()

A. 单笔5万元以上取现

B. 单笔5万元以上存现

C. 单笔1万美元以上存现

D. 单笔1万美元以上取现

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本行各类业务和办公信息系统、计算机等设备，应当依据国家有关信息安全管理规范、技术标准进行保护，确保本行客户信息()的安全

A. 存储

B. 处理

C. 传输

D. 使用

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245、(单选题)违背社会公序良俗,在公共场所、网络空间有不当言行,情节较重的,给予()处分。(出题单位:总行纪检监察组)

A. 撤销党内职务或者留党察看

B. 严重警告

C. 警告或者严重警告

D. 留党察看

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重要物品包括重要会计物品和其他重要物品两部分，其他重要物品包括()。

A. 账户资料

B. 各类登记簿

C. 作废卡、吞没卡

D. 票据鉴别手册

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A. 3

B. 4

C. 6

D. 7

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2019年3月21日起，个人客户有效期过期我行采取()措施。

A. 只收不付

B. 限制付款业务

C. 暂停非柜面业务

D. 不收不付

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