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30、(单选题)商业银行核心雇员掌握商业银行大量技术和关键信息,商业银行过度依赖他们可能带来()。

A、 市场风险

B、 声誉风险

C、 信用风险

D、 操作风险

答案:D

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176、(多选题)商业银行应严格隔离委托贷款业务与自营业务的风险,严禁以下行为:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d20-6463-c08a-e26ac2e5f900.html
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人民币硬币在流通过程中出现()或其他变形,其最低面直径与最高面直径差值大于1mm,或整体厚度与标准边部厚度差值大于1mm的,为不宜流通人民币。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832c-6c92-c08d-cebb5df7f900.html
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表内科目划分为:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832d-2fa7-c08d-cebb5df7f900.html
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CBUS系统()对符合转睡眠的单位结算账户的状态由"正常"自动转为"待睡眠"。转"待睡眠"的次工作日,支行根据待睡眠清单所列的账户信息,向客户发出销户通知。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8328-f276-c08d-cebb5df7f900.html
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《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,致使洗钱后果发生的,对金融机构处()以上()以下罚款.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832b-8cb2-c08d-cebb5df7f900.html
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存款人申请开立一般存款账户,应向银行出具其开立基本存款账户规定的证明文件、基本存款账户开户许可证和下列证明文件()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832a-5439-c08d-cebb5df7f900.html
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金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832e-c1b3-c08d-cebb5df7f900.html
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100、(单选题)理财产品宣传销售文本只能登载该款理财产品或本行同类理财产品过往平均业绩及最好、最差业绩,同时应当遵守的规定不包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d1f-e910-c08a-e26ac2e5f900.html
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小额支付系统处理的普通贷记业务的上限是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8327-cc8b-c08d-cebb5df7f900.html
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我行只能为客户开具一个月的存款证明。()
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风险认证题库汇总
题目内容
(
单选题
)
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风险认证题库汇总

30、(单选题)商业银行核心雇员掌握商业银行大量技术和关键信息,商业银行过度依赖他们可能带来()。

A、 市场风险

B、 声誉风险

C、 信用风险

D、 操作风险

答案:D

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相关题目
176、(多选题)商业银行应严格隔离委托贷款业务与自营业务的风险,严禁以下行为:()

A. 代委托人确定借款人。

B. 参与委托人的贷款决策。

C. 代委托人垫付资金发放委托贷款。

D. 代借款人确定担保人。

E. 代借款人垫付资金归还委托贷款,或者用信贷理财资金直接或间接承接委托贷款。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004622-5d20-6463-c08a-e26ac2e5f900.html
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人民币硬币在流通过程中出现()或其他变形,其最低面直径与最高面直径差值大于1mm,或整体厚度与标准边部厚度差值大于1mm的,为不宜流通人民币。

A. 扭曲

B. 弯折

C. 凸起

D. 凹坑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832c-6c92-c08d-cebb5df7f900.html
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表内科目划分为:()

A. 资产类

B. 负债类

C. 资产负债共同类

D. 所有者权益类

E. 损益类

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832d-2fa7-c08d-cebb5df7f900.html
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CBUS系统()对符合转睡眠的单位结算账户的状态由"正常"自动转为"待睡眠"。转"待睡眠"的次工作日,支行根据待睡眠清单所列的账户信息,向客户发出销户通知。

A. 每季度末月最后1日

B. 每月21日

C. 每月最后1日

D. 每季度末月21日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8328-f276-c08d-cebb5df7f900.html
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《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,致使洗钱后果发生的,对金融机构处()以上()以下罚款.

A. 20万元

B. 50万元

C. 100万元

D. 500万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832b-8cb2-c08d-cebb5df7f900.html
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存款人申请开立一般存款账户,应向银行出具其开立基本存款账户规定的证明文件、基本存款账户开户许可证和下列证明文件()。

A. 因其他结算需要,应出具有关证明

B. 因注册验资需要,应出具企业名称预先核准通知书

C. 因向银行借款需要,应出具借款合同

D. 因临时经营活动需要,应出具相关批文

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金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-832e-c1b3-c08d-cebb5df7f900.html
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100、(单选题)理财产品宣传销售文本只能登载该款理财产品或本行同类理财产品过往平均业绩及最好、最差业绩,同时应当遵守的规定不包括()

A. 引用的统计数据、图表和资料应当真实、准确、全面,并注明来源,不得引用未经核实的数据;

B. 真实、准确、合理地表述理财产品业绩和商业银行管理水平;

C. 在宣传销售文本中以醒目文字提醒投资者注意投资风险

D. 宣传销售文本中数据必须真实,不得使用模拟数据。

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小额支付系统处理的普通贷记业务的上限是()。

A. 正常工作日为5万(含),周末及法定节假日期间为10万(含)

B. 正常工作日为5万(含),周末及法定节假日期间为20万(含)

C. 100万(含)

D. 正常工作日为5万(含),周末及法定节假日期间为100万(含)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8327-cc8b-c08d-cebb5df7f900.html
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我行只能为客户开具一个月的存款证明。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004566-8331-73e1-c08d-cebb5df7f900.html
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