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已修改-运营副行长任职资格考试题库(下发)
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已修改-运营副行长任职资格考试题库(下发)
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“1099结算账户非柜面渠道限额维护记录查询”交易,可以查询结算账户近( )年的非柜面支付限额维护记录。

A、 1

B、 2

C、 3

D、 5

答案:D

已修改-运营副行长任职资格考试题库(下发)
根据《关于规范办理已故存款人小额存款提取业务有关事项的通知》(鲁农信联运营〔2021〕29号),为提升客户体验、规范账户管理、防范账户业务风险,在办理已故存款人小额存款提取业务时,受理营业机构原则上应对已故存款人在本法人机构的存量账户一次性应销尽销。对于本营业机构无法注销的账户,应采取以下措施( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011a-9f03-c08d-cebb5df7f900.html
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自助设备吞没卡取卡时,取卡人员应根据自助设备流水日志或自助设备屏幕显示的吞没卡总数对吞没卡进行清点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011d-1fd1-c08d-cebb5df7f900.html
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反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0118-ba9f-c08d-cebb5df7f900.html
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核心业务系统柜员发放贷款时,以信贷管理系统打印的( )为发放贷款依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0118-efd4-c08d-cebb5df7f900.html
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对于新建立的客户信息,因柜员原因导致姓名、证件类型、证件号码错误的,应采取当场使用“3918客户证件信息维护”交易新增一组正确的证件信息并设为主证件的方式进行处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-1161-c08d-cebb5df7f900.html
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营业机构收到对账对象反馈的对账单回执,对于通过纸质回执反馈的,应当对回执结果、签章等进行核对,并在()内核对完毕。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0119-f782-c08d-cebb5df7f900.html
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大额交易累计交易金额以客户为单位,按资金收入或者支出单边累计计算并报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011b-d9e8-c08d-cebb5df7f900.html
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对公客户存在下列情形之一的,应视同新开账户,按照本指引第二十一条要求重新核定非柜面渠道限额;在尽职调查中
发现客户存在资产减少、经营不良等异常情形的,应设置较低的限额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011a-70cd-c08d-cebb5df7f900.html
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同一客户在全省范围内Ⅰ类户超过1个时,通过智慧柜员机开户时,经授权后可开立成功。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-c792-c08d-cebb5df7f900.html
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当营业机构为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且单笔交易金额大于人民币()时,核心业务系统控制相关交易联动登记客户身份基本信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0118-8c19-c08d-cebb5df7f900.html
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题目内容
(
单选题
)
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已修改-运营副行长任职资格考试题库(下发)

“1099结算账户非柜面渠道限额维护记录查询”交易,可以查询结算账户近( )年的非柜面支付限额维护记录。

A、 1

B、 2

C、 3

D、 5

答案:D

已修改-运营副行长任职资格考试题库(下发)
相关题目
根据《关于规范办理已故存款人小额存款提取业务有关事项的通知》(鲁农信联运营〔2021〕29号),为提升客户体验、规范账户管理、防范账户业务风险,在办理已故存款人小额存款提取业务时,受理营业机构原则上应对已故存款人在本法人机构的存量账户一次性应销尽销。对于本营业机构无法注销的账户,应采取以下措施( )。

A. 通知开户机构对账户进行借贷记控制并记录控制原因

B. 告知提取申请人到指定营业机构办理结清销户

C. 拒绝办理小额存款提取业务,并向申请人做好解释

D. 提交法人机构总部协调有关营业机构办理结清销户

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自助设备吞没卡取卡时,取卡人员应根据自助设备流水日志或自助设备屏幕显示的吞没卡总数对吞没卡进行清点。
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反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的( )

A. 经营管理

B. 风险控制

C. 业务流程

D. 业绩指标

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核心业务系统柜员发放贷款时,以信贷管理系统打印的( )为发放贷款依据。

A. 授权通知书

B. 发放通知

C. 授权书

D. 贷款合同

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对于新建立的客户信息,因柜员原因导致姓名、证件类型、证件号码错误的,应采取当场使用“3918客户证件信息维护”交易新增一组正确的证件信息并设为主证件的方式进行处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-1161-c08d-cebb5df7f900.html
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营业机构收到对账对象反馈的对账单回执,对于通过纸质回执反馈的,应当对回执结果、签章等进行核对,并在()内核对完毕。

A. 2个工作日

B. 3个工作日

C. 5个工作日

D. 10个工作日

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大额交易累计交易金额以客户为单位,按资金收入或者支出单边累计计算并报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011b-d9e8-c08d-cebb5df7f900.html
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对公客户存在下列情形之一的,应视同新开账户,按照本指引第二十一条要求重新核定非柜面渠道限额;在尽职调查中
发现客户存在资产减少、经营不良等异常情形的,应设置较低的限额。

A. 变更法定代表人、经营地址、经营范围、企业名称或者变更其他证明文件信息的

B. 睡眠户转正常、解除半年不动户关注的

C. 开户不满6个月申请开通非柜面功能(含配发具有金融功能的单位结算卡)等

D. 变更网银操作员或重置密码的

E. 办理UK密码重置、挂失补发的

F. 办理其他重新启用账户的业务的

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同一客户在全省范围内Ⅰ类户超过1个时,通过智慧柜员机开户时,经授权后可开立成功。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-c792-c08d-cebb5df7f900.html
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当营业机构为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且单笔交易金额大于人民币()时,核心业务系统控制相关交易联动登记客户身份基本信息。

A. 5000元

B. 1万元

C. 2万元

D. 5万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0118-8c19-c08d-cebb5df7f900.html
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