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已修改-运营副行长任职资格考试题库(下发)
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已修改-运营副行长任职资格考试题库(下发)
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为防范代付业务风险,增加代付业务限额管控机制,限额管控机制是以客户编号为维度,对客户在全省农商银行非柜面渠道或柜面渠道办理代付业务的交易频率和交易金额进行管控。

A、 账户

B、 客户编号

C、 身份证

D、 代付渠道

答案:B

已修改-运营副行长任职资格考试题库(下发)
个人客户存在以下情形的,应当视同新开账户,重新核定并设置较低的账户非柜面渠道限额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011a-94db-c08d-cebb5df7f900.html
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银行业金融机构、非银行支付机构违反《反诈法》规定,有下列情形之一的,由有关主管部门责令改正,情节较轻的,给予警告、通报批评,或者处五万元以上五十万元以下罚款;情节严重的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并可以由有关主管部门责令停止新增业务、缩减业务类型或者业务范围、暂停相关业务、停业整顿、吊销相关业务许可证或者吊销营业执照,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处()罚款:
(一)未落实国家有关规定确定的反电信网络诈骗内部控制机制的; (二)未履行尽职调查义务和有关风险管理措施的; (三)未履行对异常账户、可疑交易的风险监测和相关处置义务的; (四)未按照规定完整、准确传输有关交易信息的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0119-d7de-c08d-cebb5df7f900.html
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为防范代付业务风险,增加代付业务限额管控机制,限额管控机制是以客户编号为维度,对客户在全省农商银行非柜面渠道或柜面渠道办理代付业务的交易频率和交易金额进行管控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0119-9025-c08d-cebb5df7f900.html
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如发现捆内整把缺少或把内短少( )以上者,应将原捆、原把票币原样保管,并立即将发现经过及原捆的冠字、号码、封捆时间和封捆员代号送交当地人民银行处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0119-69e7-c08d-cebb5df7f900.html
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某一账户因单独进入关注名单受到控制后,单位结算卡的相关业务一并受到控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-8d90-c08d-cebb5df7f900.html
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协助公安机关缉捕犯罪嫌疑人、成功堵截或有效阻断洗钱和恐怖融资活动犯罪行为,被中国人民银行及其分支机构、金融监管部门、地市级(含)以上公安机关通报表彰的,给予相关人员( )人民币奖励
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0119-c136-c08d-cebb5df7f900.html
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内设机构专用戳记适用于()等不承担直接对外营业职责的内设机构业务系统输出的会计凭证等资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011b-116e-c08d-cebb5df7f900.html
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营业机构在建立或修改客户信息,已开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在全省农商行任一营业机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币( )元以上或外币等值( )美元以上的,应当识别客户身份,核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件,登记客户身份基本信息。( )。
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风险防控系统实时、准实时预警的自动关闭时点为工作日日终批量关闭。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0118-bfb3-c08d-cebb5df7f900.html
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以下对确实无法挽回出纳错款损失的处理正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011b-5fdf-c08d-cebb5df7f900.html
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已修改-运营副行长任职资格考试题库(下发)

为防范代付业务风险,增加代付业务限额管控机制,限额管控机制是以客户编号为维度,对客户在全省农商银行非柜面渠道或柜面渠道办理代付业务的交易频率和交易金额进行管控。

A、 账户

B、 客户编号

C、 身份证

D、 代付渠道

答案:B

已修改-运营副行长任职资格考试题库(下发)
相关题目
个人客户存在以下情形的,应当视同新开账户,重新核定并设置较低的账户非柜面渠道限额。

A. 睡眠户转正常、解除半年不动户关注的

B. 账户激活或重置密码的

C. 银行卡挂失补卡、换卡的

D. 新开户不满6个月申请开通非柜面功能的

E. 到柜面申请调高智e通等产品限额的

F. 账户种类升级的

G. 办理其他重新启用账户业务的

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银行业金融机构、非银行支付机构违反《反诈法》规定,有下列情形之一的,由有关主管部门责令改正,情节较轻的,给予警告、通报批评,或者处五万元以上五十万元以下罚款;情节严重的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并可以由有关主管部门责令停止新增业务、缩减业务类型或者业务范围、暂停相关业务、停业整顿、吊销相关业务许可证或者吊销营业执照,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处()罚款:
(一)未落实国家有关规定确定的反电信网络诈骗内部控制机制的; (二)未履行尽职调查义务和有关风险管理措施的; (三)未履行对异常账户、可疑交易的风险监测和相关处置义务的; (四)未按照规定完整、准确传输有关交易信息的。

A. A.一万元以上二十万元以下

B. B.五万元以上二十万元以下

C. C.一万元以上十万元以下

D. D.一万元以上十五万员以下

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为防范代付业务风险,增加代付业务限额管控机制,限额管控机制是以客户编号为维度,对客户在全省农商银行非柜面渠道或柜面渠道办理代付业务的交易频率和交易金额进行管控。

A. 账户

B. 客户编号

C. 身份证

D. 代付渠道

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0119-9025-c08d-cebb5df7f900.html
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如发现捆内整把缺少或把内短少( )以上者,应将原捆、原把票币原样保管,并立即将发现经过及原捆的冠字、号码、封捆时间和封捆员代号送交当地人民银行处理。

A. 5张

B. 10张

C. 20张

D. 50张

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某一账户因单独进入关注名单受到控制后,单位结算卡的相关业务一并受到控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-8d90-c08d-cebb5df7f900.html
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协助公安机关缉捕犯罪嫌疑人、成功堵截或有效阻断洗钱和恐怖融资活动犯罪行为,被中国人民银行及其分支机构、金融监管部门、地市级(含)以上公安机关通报表彰的,给予相关人员( )人民币奖励

A. 500元至1000元

B. 1000元至2000元

C. 2000元至3000元

D. 3000元至5000元

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内设机构专用戳记适用于()等不承担直接对外营业职责的内设机构业务系统输出的会计凭证等资料。

A. 参数管理机构

B. 凭证中心库

C. 营业机构

D. 财务记账部门

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营业机构在建立或修改客户信息,已开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在全省农商行任一营业机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币( )元以上或外币等值( )美元以上的,应当识别客户身份,核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件,登记客户身份基本信息。( )。

A. 5000(含),500(含)

B. 5000(不含),500(不含)

C. 10000(含),1000(含)

D. 10000(不含),1000(不含)

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风险防控系统实时、准实时预警的自动关闭时点为工作日日终批量关闭。

A. T

B. T+1

C. T+2

D. T+3

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以下对确实无法挽回出纳错款损失的处理正确的是( )。

A. 技术性错款,按规定的手续审批后,长款归公,短款报损,允许以长补短。

B. 责任事故错款,按长款归公、短款自赔的原则处理。

C. 属于自盗、挪用以及侵吞长款的,均应追回款项,并给予相应的处分。

D. 触犯刑律的,移交司法部门处理。

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