A、 对客户定期进行尽职调查，并及时更新相关业务系统登记的客户信息。
B、 对客户及交易开展持续监控，若可疑交易持续发生，定期提交可疑交易报告。
C、 提高客户风险等级，并根据有关规定采取与其风险相称的控制措施。
D、 根据本行有关业务分级审批机制，经有权人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
答案：ABCD
A、 对客户定期进行尽职调查，并及时更新相关业务系统登记的客户信息。
B、 对客户及交易开展持续监控，若可疑交易持续发生，定期提交可疑交易报告。
C、 提高客户风险等级，并根据有关规定采取与其风险相称的控制措施。
D、 根据本行有关业务分级审批机制，经有权人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
答案：ABCD
A. 营业机构应指定专人保管吞没卡，吞没卡保管员可由自助设备管理员兼任。
B. 取卡人员应在取出吞没卡当日（特殊情况可次日）将吞没卡移交至吞没卡管理员。
C. 因设备故障或持卡人操作不当等原因致使银行卡被自助设备吞没的，持卡人应在20个工作日内（从吞卡当日算起）持有效证明材料到吞没卡保管网点办理领卡手续。
D. 因发卡机构发出吞卡指令致使银行卡被自助设备吞没的，发卡行在20个工作日内提出收回该卡片的，应由发卡行出具正式公函方可收回。
A. 专人管理、专人使用
B. 分管分用、严格保密
C. 双人分管，平行交接
D. 一人保管钥匙、一人管理密码
A. 向客户问询
B. 根据客户性别或年龄进行辨识
C. 借助人脸识别或联网核查照片
D. 柜面服务平台客户视图照片
A. 对外签发存单、存折等重要单证和有价单证
B. 用于各种现金收付、转账、开户、挂失等业务系统输出的业务凭证
C. 用于客户办理涉及柜面处理的各类业务申请书、服务协议等
D. 用于办理的存款证明、资信证明、反馈征询和有权机关查询、冻结、扣划函件
A. A.未落实国家有关规定确定的反电信网络诈骗内部控制机制的；
B. B.未履行尽职调查义务和有关风险管理措施的；
C. C.未履行对异常账户、可疑交易的风险监测和相关处置义务的；
D. D.未按照规定完整、准确传输有关交易信息的。
A. 200笔，10笔
B. 300笔,20笔
C. 300笔，10笔
D. 400笔，20笔
A. 重要空白凭证调拨分为自行领用和集中解送两种方式。
B. 集中解送重要空白凭证实行双人专车运送，且必须事先在核心系统登记重要空白凭证领用人。
C. 自行领用重要空白凭证必须坚持双方在场，当面点清。
D. 营业机构凭证管理员按3个月的平均用量掌握凭证库存数量；普通柜员库箱库存按1周的平均用量掌握凭证库存数量。
