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已修改-运营副行长任职资格考试题库（下发）
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已修改-运营副行长任职资格考试题库（下发）
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对于较高风险等级的客户，农村商业银行应采取较为强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于（）。

A、 了解客户及其实际控制人、交易实际受益人情况

B、 了解客户经营活动状况和财产来源

C、 对已达到重新审核期限的，结合客户风险等级重新审核工作，加强较高风险等级客户的身份信息核实，及时更新和补充较高风险等级客户在相关业务系统中登记的身份信息

D、 定期查看反洗钱系统筛选的可疑交易是否涉及此客户，了解客户交易及背景情况，询问客户交易目的，核实客户交易动机。经判断符合可疑交易上报条件的，应上报可疑交易报告

E、 合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次 数和业务类型

答案：ABCDE

已修改-运营副行长任职资格考试题库（下发）
柜员审查缴款凭证的内容有（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011a-d438-c08d-cebb5df7f900.html
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根据《山东省农村商业银行会计事后监督管理办法》的通知（鲁农信联办〔2020〕301号），会计事后监督是指依据国家有关政策、法规以及省联社制度要求，对会计事项发生后的（ ）进行再检查和监督的活动，是会计内控体系的重要组成部分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011a-a651-c08d-cebb5df7f900.html
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通过智慧柜员机渠道开立个人银行结算账户时，非柜面渠道日累计交易限额一般不应该超过（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0119-86d9-c08d-cebb5df7f900.html
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通过柜面渠道、企业网银、手机银行对企业进行划型时，核心业务系统划型结果不会同步更新信贷管理系统的企业规模信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-bed2-c08d-cebb5df7f900.html
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“单一客户期间累计开户次数上限”参数值（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0118-4e1a-c08d-cebb5df7f900.html
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智e通个人电子银行客户最多可设置（ ）个约转账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011a-1dc0-c08d-cebb5df7f900.html
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大额交易累计交易金额以客户为单位，按资金收入或者支出单边累计计算并报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011b-d9e8-c08d-cebb5df7f900.html
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根据《关于规范办理已故存款人小额存款提取业务有关事项的通知》（鲁农信联运营〔2021〕29号），已故存款人在本法人机构的账户余额包括（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011a-a061-c08d-cebb5df7f900.html
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对一年内上报可疑交易报告次数三次（含）以上的客户，
客户尽职调查的频次为（）一次，客户风险等级一般应调整至（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011a-7a41-c08d-cebb5df7f900.html
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新入职员工、其他岗位人员转岗的，应合理设置过渡期，过渡期满后进行等级评定，原则上过渡期不少于（）
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已修改-运营副行长任职资格考试题库（下发）

对于较高风险等级的客户，农村商业银行应采取较为强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于（）。

A、 了解客户及其实际控制人、交易实际受益人情况

B、 了解客户经营活动状况和财产来源

C、 对已达到重新审核期限的，结合客户风险等级重新审核工作，加强较高风险等级客户的身份信息核实，及时更新和补充较高风险等级客户在相关业务系统中登记的身份信息

D、 定期查看反洗钱系统筛选的可疑交易是否涉及此客户，了解客户交易及背景情况，询问客户交易目的，核实客户交易动机。经判断符合可疑交易上报条件的，应上报可疑交易报告

E、 合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次 数和业务类型

答案：ABCDE

已修改-运营副行长任职资格考试题库（下发）
相关题目
柜员审查缴款凭证的内容有（ ）。

A. 凭证要素是否齐全

B. 填写是否正确清楚

C. 款项来源是否合理

D. 大小写金额、凭证各联次金额及券别明细合计金额是否一致

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011a-d438-c08d-cebb5df7f900.html
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根据《山东省农村商业银行会计事后监督管理办法》的通知（鲁农信联办〔2020〕301号），会计事后监督是指依据国家有关政策、法规以及省联社制度要求，对会计事项发生后的（ ）进行再检查和监督的活动，是会计内控体系的重要组成部分。

A. 原始凭证

B. 业务凭证

C. 账务清单

D. 业务过程

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011a-a651-c08d-cebb5df7f900.html
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通过智慧柜员机渠道开立个人银行结算账户时，非柜面渠道日累计交易限额一般不应该超过（）。

A. 5000元

B. 1万元

C. 2万元

D. 5万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0119-86d9-c08d-cebb5df7f900.html
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通过柜面渠道、企业网银、手机银行对企业进行划型时，核心业务系统划型结果不会同步更新信贷管理系统的企业规模信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-bed2-c08d-cebb5df7f900.html
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“单一客户期间累计开户次数上限”参数值（）。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0118-4e1a-c08d-cebb5df7f900.html
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智e通个人电子银行客户最多可设置（ ）个约转账户。

A. 100

B. 150

C. 200

D. 300

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011a-1dc0-c08d-cebb5df7f900.html
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大额交易累计交易金额以客户为单位，按资金收入或者支出单边累计计算并报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011b-d9e8-c08d-cebb5df7f900.html
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根据《关于规范办理已故存款人小额存款提取业务有关事项的通知》（鲁农信联运营〔2021〕29号），已故存款人在本法人机构的账户余额包括（ ）。

A. 活期存款、定期存款

B. 大额存单

C. 智e付等存款余额

D. 法人机构自身发行的非存款类金融产品（如理财产品）的本金和收益。

E. 法人机构自身代理的非存款类金融产品（如理财产品）的本金和收益。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011a-a061-c08d-cebb5df7f900.html
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对一年内上报可疑交易报告次数三次（含）以上的客户，
客户尽职调查的频次为（）一次，客户风险等级一般应调整至（）。

A. 半年

B. 一年

C. 一般风险

D. 高风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011a-7a41-c08d-cebb5df7f900.html
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新入职员工、其他岗位人员转岗的，应合理设置过渡期，过渡期满后进行等级评定，原则上过渡期不少于（）

A. 1个月

B. 3个月

C. 6个月

D. 一年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0119-c578-c08d-cebb5df7f900.html
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