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已修改-运营副行长任职资格考试题库(下发)
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已修改-运营副行长任职资格考试题库(下发)
题目内容
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多选题
)
会计档案的保管编号一般根据()等按册顺序编排。

A、 会计年度

B、 保管人

C、 档案种类

D、 保管期限

答案:ACD

已修改-运营副行长任职资格考试题库(下发)
以下属于重要空白凭证非正常状态的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011b-6bdd-c08d-cebb5df7f900.html
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在自然人客户身份识别中,客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的住所地。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011d-0c2b-c08d-cebb5df7f900.html
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反电信网络诈骗工作有关部门、单位的工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,或者有其他违反本法规定行为,构成犯罪的,依法追究行政责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-20a7-c08d-cebb5df7f900.html
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对于新建立业务关系的客户,反洗钱系统在建立业务关系
后的3个工作日内划分其洗钱风险等级,农村商业银行原则上应在系统自动初评后的5个工作日内完成客户风险等级的人工复评工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-12d3-c08d-cebb5df7f900.html
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义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-e632-c08d-cebb5df7f900.html
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重要空白凭证是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011b-9ca8-c08d-cebb5df7f900.html
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可疑交易报告的继续报告时间为3个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011b-b238-c08d-cebb5df7f900.html
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业务专用章主要适用于()等用途。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011b-5c1f-c08d-cebb5df7f900.html
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产品业务及客户的洗钱风险评估管理应遵循()原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011a-5b29-c08d-cebb5df7f900.html
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柜员锁定分为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011a-d640-c08d-cebb5df7f900.html
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已修改-运营副行长任职资格考试题库(下发)
题目内容
(
多选题
)
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已修改-运营副行长任职资格考试题库(下发)

会计档案的保管编号一般根据()等按册顺序编排。

A、 会计年度

B、 保管人

C、 档案种类

D、 保管期限

答案:ACD

已修改-运营副行长任职资格考试题库(下发)
相关题目
以下属于重要空白凭证非正常状态的是( )

A. 作废

B. 结清

C. 质押

D. 冲正

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011b-6bdd-c08d-cebb5df7f900.html
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在自然人客户身份识别中,客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的住所地。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011d-0c2b-c08d-cebb5df7f900.html
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反电信网络诈骗工作有关部门、单位的工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,或者有其他违反本法规定行为,构成犯罪的,依法追究行政责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-20a7-c08d-cebb5df7f900.html
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对于新建立业务关系的客户,反洗钱系统在建立业务关系
后的3个工作日内划分其洗钱风险等级,农村商业银行原则上应在系统自动初评后的5个工作日内完成客户风险等级的人工复评工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-12d3-c08d-cebb5df7f900.html
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义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-e632-c08d-cebb5df7f900.html
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重要空白凭证是( )

A. 农商行凭以办理收、付款项的重要书面依据

B. 具有支付手段的作用

C. 表明债权、债务关系

D. 划转资金的依据

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可疑交易报告的继续报告时间为3个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011b-b238-c08d-cebb5df7f900.html
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业务专用章主要适用于()等用途。

A. 对外签发存单、存折等重要单证和有价单证

B. 用于各种现金收付、转账、开户、挂失等业务系统输出的业务凭证

C. 用于客户办理涉及柜面处理的各类业务申请书、服务协议等

D. 用于办理的存款证明、资信证明、反馈征询和有权机关查询、冻结、扣划函件

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产品业务及客户的洗钱风险评估管理应遵循()原则。

A. 风险相当原则

B. 全面性原则

C. 同一性原则

D. 动态管理原则

E. 保密性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011a-5b29-c08d-cebb5df7f900.html
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柜员锁定分为()。

A. 密码锁定

B. 离岗锁定

C. 交接锁定

D. 日结锁定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011a-d640-c08d-cebb5df7f900.html
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