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已修改-运营副行长任职资格考试题库(下发)
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已修改-运营副行长任职资格考试题库(下发)
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多选题
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客户的洗钱风险等级由高到低依次分为()等级。

A、 高风险

B、 较高风险

C、 一般风险

D、 较低风险

E、 低风险

答案:ABCDE

已修改-运营副行长任职资格考试题库(下发)
风险防控系统实时、准实时预警的自动关闭时点为工作日日终批量关闭。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0118-bfb3-c08d-cebb5df7f900.html
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任职期间因重大损失、重大风险或负面影响、重大违规违纪、重大异常行为、道德风险等退出的会计运营条线人员,原则上在一定年限内不再准入
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-a118-c08d-cebb5df7f900.html
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《中国人民银行关于改进个人银行账户服务加强账户管理的通知》中,存款人开立()等特殊用途个人银行账户时,可由所在单位代理办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011a-3d51-c08d-cebb5df7f900.html
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下列说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011b-4e05-c08d-cebb5df7f900.html
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库箱进行正常挂靠或正常移交后,状态变更为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0119-1c5c-c08d-cebb5df7f900.html
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反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0118-ba9f-c08d-cebb5df7f900.html
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关于规范办理已故存款人小额存款提取业务有关事项的通知》(鲁农信联运营〔2021〕29号),同样适用于涉及境外个人的存款提取事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-54a5-c08d-cebb5df7f900.html
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根据《关于规范办理已故存款人小额存款提取业务有关事项的通知》(鲁农信联运营〔2021〕29号),已故存款人在本法人机构的账户余额包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011a-a061-c08d-cebb5df7f900.html
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下列不属于重要空白凭证是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0119-99cb-c08d-cebb5df7f900.html
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系统分别于营业日间( )点主动发起对零余额账户的检查。若存在账户余额不为零的零余额账户,核心业务系统通过柜面服务平台消息中心向账户开户行所有柜员推送零余额账户检查提醒。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0119-97e1-c08d-cebb5df7f900.html
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已修改-运营副行长任职资格考试题库(下发)
题目内容
(
多选题
)
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已修改-运营副行长任职资格考试题库(下发)

客户的洗钱风险等级由高到低依次分为()等级。

A、 高风险

B、 较高风险

C、 一般风险

D、 较低风险

E、 低风险

答案:ABCDE

已修改-运营副行长任职资格考试题库(下发)
相关题目
风险防控系统实时、准实时预警的自动关闭时点为工作日日终批量关闭。

A. T

B. T+1

C. T+2

D. T+3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0118-bfb3-c08d-cebb5df7f900.html
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任职期间因重大损失、重大风险或负面影响、重大违规违纪、重大异常行为、道德风险等退出的会计运营条线人员,原则上在一定年限内不再准入
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-a118-c08d-cebb5df7f900.html
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《中国人民银行关于改进个人银行账户服务加强账户管理的通知》中,存款人开立()等特殊用途个人银行账户时,可由所在单位代理办理。

A. 代发工资

B. 教育

C. 社会保障

D. 公共管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011a-3d51-c08d-cebb5df7f900.html
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下列说法正确的是( )。

A. 柜员现金尾箱实行限额管理,超过限额的现金应及时调拨给现金管理员。

B. 凡入库保管的现金、实物、有价单证等,必须做到账款、账实相符,严禁白条抵库。

C. 实行柜员的营业网点,前台人员经办的一切现金、实物、凭证、账簿等业务必须经过复核,才能办理。

D. 现金转移,应逐笔登记款项交接登记簿。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011b-4e05-c08d-cebb5df7f900.html
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库箱进行正常挂靠或正常移交后,状态变更为()。

A. 交接

B. 正常

C. 代保管

D. 在库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0119-1c5c-c08d-cebb5df7f900.html
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反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的( )

A. 经营管理

B. 风险控制

C. 业务流程

D. 业绩指标

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0118-ba9f-c08d-cebb5df7f900.html
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关于规范办理已故存款人小额存款提取业务有关事项的通知》(鲁农信联运营〔2021〕29号),同样适用于涉及境外个人的存款提取事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-54a5-c08d-cebb5df7f900.html
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根据《关于规范办理已故存款人小额存款提取业务有关事项的通知》(鲁农信联运营〔2021〕29号),已故存款人在本法人机构的账户余额包括( )。

A. 活期存款、定期存款

B. 大额存单

C. 智e付等存款余额

D. 法人机构自身发行的非存款类金融产品(如理财产品)的本金和收益。

E. 法人机构自身代理的非存款类金融产品(如理财产品)的本金和收益。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011a-a061-c08d-cebb5df7f900.html
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下列不属于重要空白凭证是( )

A. 现金支票

B. 印鉴卡片

C. 贷转存凭证

D. 单位存款开户证实书

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0119-99cb-c08d-cebb5df7f900.html
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系统分别于营业日间( )点主动发起对零余额账户的检查。若存在账户余额不为零的零余额账户,核心业务系统通过柜面服务平台消息中心向账户开户行所有柜员推送零余额账户检查提醒。

A. 8:00,12:00

B. 8:00,15:00

C. 9:00,15:00

D. 9:00,16:00

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0119-97e1-c08d-cebb5df7f900.html
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