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已修改-运营副行长任职资格考试题库（下发）
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已修改-运营副行长任职资格考试题库（下发）
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多选题
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客户尽职调查应当遵循（）的原则。

A、 尽职

B、 客观

C、 保密

D、 相互制约

答案：ABCD

已修改-运营副行长任职资格考试题库（下发）
下列说法正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011b-471b-c08d-cebb5df7f900.html
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查复行收到查询后，应尽快查明情况，（ ）向查询行发送查复信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0118-7319-c08d-cebb5df7f900.html
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下列关于客户身份识别制度的说法错误的是（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0119-a213-c08d-cebb5df7f900.html
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对于存量的对私客户信息，确认客户信息证件三要素中存在一项及以上错误的，客户信息下存在产品(存款、贷款、股权等）无法联系客户的，对于该客户信息下的结算账户建议使用“1320账户核实信息维护”进行中止交易处理，也可以使用1085交易进行控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-03f0-c08d-cebb5df7f900.html
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根据《山东省农村商业银行会计事后监督管理办法》的通知（鲁农信联办〔2020〕301号），对监督过程中发现的可疑业务，事后监督中心应向营业机构下发核实单进一步查实。营业机构原则上应在收到核实单当日完成问题核实并回复，对于因补充资料当日无法回复的，时间可以适当延长，但最迟不得超过三个工作日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-3de9-c08d-cebb5df7f900.html
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单位结算卡的功能与所关联的单位银行结算账户的使用和管理要求保持一致，具备透支功能。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011b-e49c-c08d-cebb5df7f900.html
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农村商业银行应按照“划分等级、以级定酬、量化考核、动态管理”的原则建立厅堂服务人员等级管理制度，合理设置等级区间及等级薪酬，落实量化考核，定期评定、适时调整厅堂服务人员等级，原则上每年至少进行一次等级评定
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客户信息建立后，客户因姓名及证件号码同时发生变动而申请修改客户信息的，可以使用“3918客户证件信息维护”同时修改姓名和证件号码。
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10.金融、电信、市场监管、税务等有关部门建立开立企业账户相关信息共享查询系统，提供联网核查服务。市场主体登记机关应当依法对企业实名登记履行身份信息（）职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0118-6707-c08d-cebb5df7f900.html
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《中国人民银行关于进一步加强人民币银行结算账户开立、转账、现金支取业务管理的通知》中，银行应严格按照法规制度规定，勤勉尽责，遵循（ ）的原则，履行客户身份识别义务，落实银行账户实名制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0118-6513-c08d-cebb5df7f900.html
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题目内容
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多选题
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已修改-运营副行长任职资格考试题库（下发）

客户尽职调查应当遵循（）的原则。

A、 尽职

B、 客观

C、 保密

D、 相互制约

答案：ABCD

已修改-运营副行长任职资格考试题库（下发）
相关题目
下列说法正确的是( )

A. 重要空白凭证严禁移作他用

B. 属于内部签发的重要空白凭证，不得由客户签发

C. 严禁在重要空白凭证上预先加盖印章备用

D. 除规定情形外，不得将重要空白凭证带出营业场所签发

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查复行收到查询后，应尽快查明情况，（ ）向查询行发送查复信息。

A. 当日

B. 当日最迟下一工作日上午11:00前

C. 当日下午16:30

D. 次日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0118-7319-c08d-cebb5df7f900.html
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下列关于客户身份识别制度的说法错误的是（ ）

A. 客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一

B. 金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去

C. 为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统

D. 金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变

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对于存量的对私客户信息，确认客户信息证件三要素中存在一项及以上错误的，客户信息下存在产品(存款、贷款、股权等）无法联系客户的，对于该客户信息下的结算账户建议使用“1320账户核实信息维护”进行中止交易处理，也可以使用1085交易进行控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-03f0-c08d-cebb5df7f900.html
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根据《山东省农村商业银行会计事后监督管理办法》的通知（鲁农信联办〔2020〕301号），对监督过程中发现的可疑业务，事后监督中心应向营业机构下发核实单进一步查实。营业机构原则上应在收到核实单当日完成问题核实并回复，对于因补充资料当日无法回复的，时间可以适当延长，但最迟不得超过三个工作日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-3de9-c08d-cebb5df7f900.html
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单位结算卡的功能与所关联的单位银行结算账户的使用和管理要求保持一致，具备透支功能。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011b-e49c-c08d-cebb5df7f900.html
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农村商业银行应按照“划分等级、以级定酬、量化考核、动态管理”的原则建立厅堂服务人员等级管理制度，合理设置等级区间及等级薪酬，落实量化考核，定期评定、适时调整厅堂服务人员等级，原则上每年至少进行一次等级评定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-91dc-c08d-cebb5df7f900.html
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客户信息建立后，客户因姓名及证件号码同时发生变动而申请修改客户信息的，可以使用“3918客户证件信息维护”同时修改姓名和证件号码。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-7fcf-c08d-cebb5df7f900.html
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10.金融、电信、市场监管、税务等有关部门建立开立企业账户相关信息共享查询系统，提供联网核查服务。市场主体登记机关应当依法对企业实名登记履行身份信息（）职责。

A. A.核准

B. B.核验

C. C.检查

D. D.检验

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0118-6707-c08d-cebb5df7f900.html
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《中国人民银行关于进一步加强人民币银行结算账户开立、转账、现金支取业务管理的通知》中，银行应严格按照法规制度规定，勤勉尽责，遵循（ ）的原则，履行客户身份识别义务，落实银行账户实名制。

A. 尽职免责

B. 了解你的客户

C. 逐笔核实

D. 实名制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-0118-6513-c08d-cebb5df7f900.html
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